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[2024-10-31] (600490)鹏欣资源:2024年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.0529元
每股净资产: 2.712167元
加权平均净资产收益率: -1.93%
营业总收入: 32.56亿元
归属于母公司的净利润: -1.17亿元
[2024-10-31] (600490)鹏欣资源:第八届董事会第十次会议决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-049
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议
于 2024 年 10 月 29 日（星期二）以现场结合通讯方式召开，会议应到董事 7 名，
实到董事 7 名，有效表决票 7 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司 2024 年第三季度报告》
《公司 2024 年第三季度报告》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 10 月 31 日
[2024-10-31] (600490)鹏欣资源:第八届监事会第九次会议决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-050
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第九次会议
于 2024 年 10 月 29 日（星期二）以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 3 名，
实到监事 3 名，有效表决票 3 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议由监事会主席闫银柱先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司 2024 年第三季度报告》
监事会在全面了解和审核公司 2024 年第三季度报告后，对公司编制的 2024
年第三季度报告发表如下书面审核意见：
1、公司董事会、董事及高级管理人员在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。
2、公司 2024 年第三季度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3、对公司 2024 年第三季度报告的审核意见：
（1）2024 年第三季度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）2024 年第三季度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司 2024 年第三季度的经营管理和财务状况等实际情况；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2024 年第三季度报告编制和
审议的人员有违反保密规定的行为；
（4）保证公司 2024 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交监事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司监事会
2024 年 10 月 31 日
[2024-10-30] (600490)鹏欣资源:关于为控股子公司提供担保的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-048
鹏欣环球资源股份有限公司
关于为控股子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人名称：希图鲁矿业股份有限公司(SHITURU MINING CORPORATION
SAS)
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为控股子公司希
图鲁矿业股份有限公司提供担保金额共计 2,000 万美元(大写贰仟万美
元整)。截至本公告披露日，公司为希图鲁矿业股份有限公司提供的担保
余额为 0 美元（不包含本次发生的担保）。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
特别风险提示：被担保人希图鲁矿业股份有限公司资产负债率超过 70%，
敬请投资者注意相关风险。
一、担保情况概述
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“鹏欣资源”或“公司”）控股子公司希图鲁矿业股份有限公司(SHITURU MINING CORPORATION SAS)（以下简称“SMCO”、“借款人”）近日与FIRST BANK DRC SA银行（以下简称“银行”）签署了《贷款合同》，SMCO向FIRST BANK DRC SA银行申请了2,000万美元(大写贰仟万美元整)贷款，公司于2024年10月28日签署《担保函》，为SMCO向银行申请的贷款作出担保，《担保函》自签字之日起生效，截止日期为2025年10月31日。
公司于2024年4月28日召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于2024年度公司及子公司之间提供担保的议案》，同意2024年度公司及子公司之间互相提供担保，担保总金额人民币49亿元，其中，对资产负债率低于70%的担保对象提供担保额度不超过25亿元；对资产负债率高于70%的
担保对象提供担保额度不超过24亿元。详见公司于2024年4月30日披露于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2024年度公司及子公司之间提供担保的公告》（公告编号：临2024-024）。公司于2024年6月26日召开了2023年年度股东大会，审议通过了《关于2024年度公司及子公司之间提供担保的议案》，详见公司于2024年6月27日披露于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-035）。
公司本次为控股子公司希图鲁矿业股份有限公司提供担保金额2,000万美元(大写贰仟万美元)，在已审议通过的额度范围内，且无需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人基本情况
被担保人的名称：希图鲁矿业股份有限公司（SHITURU MINING CORPORATIONSAS）
成立日期：2005年10月4日
注册地点：N° 5961, Avenue Chemin Public, Quartier Joli Site,
Commune de Shituru, Likasi, D.R.Congo（刚果金利卡西市希图鲁镇美丽街社区工地大道5961号）
董事长：BERNARD XIONG JIN
注册资本：300万美元
经营范围：开采希图鲁矿床、对该矿床开采的矿物进行金属处理、以生产铜、钴、各类金属并销售此类产品。
最近一年又一期财务报表如下：
单位：亿元 币种：人民币
项目 2023年12月31日 2024年6月30日
（经审计） （未经审计）
资产总额 44.02 41.87
负债总额 48.87 48.95
净资产 -4.85 -7.07
项目 2023年12月31日 2024年6月30日
（经审计） （未经审计）
营业收入 23.36 6.49
净利润 -1.64 -2.19
（二）被担保人与上市公司关系
鹏欣环球资源股份有限公司
100%
上海鹏欣矿业投资有限公司
100%
鹏欣国际集团有限公司
PENGXIN INTERNATIONAL GROUP LIMITED
100%
东方华银控股有限公司
EAST CHINA CAPITAL HOLDINGS LIMITED
72.5%
希图鲁矿业股份有限公司
SHITURU MINING CORPORATION SAS
三、担保协议的主要内容
1、不可撤销及无条件地保证，在银行首次提出书面要求时（不受任何国家法律规定的任何税费、征税或限制的约束）向银行支付借款人当前或未来任何时候或可能单独或与任何一人或多人就任何账目或就任何债务而到期、欠付、应计或即将应付予银行的全部本金，无论借款人是以主要债务人、担保人、保证人或其他身份欠下该等款项，连同所有该等款项截至付款日的利息和所有其他常规银行费用以及所有成本和开支。担保金额为2,000万美元。
2、本担保函的适用范围应扩展到以下各项：
a.在借款人死亡、破产或清算的情况下，如果在银行实际收到通知时借款人死亡或已开始破产或清算，则本担保函适用于借款人本应欠银行的所有款项，而不受借款人的死亡、破产或清算影响。
b.借款人依据《贷款合同》对银行产生的所有债务，即使借款或债务超出了《贷款合同》指定的公司代表人的权限或未得到SMCO董事会的批准。
3、在本担保函以任何方式终止的情况下，本担保函适用于由借款人开给银行或银行代理人或他人代借款人开给银行或银行代理人且日期在银行得知本担保函终止之日或之前的所有支票、汇票、票据、本票和可转让票据，即使是在该日之后提交给银行或银行代理人，或银行或银行代理人是在该日之后付款的；以及借款人在该日对银行的所有债务，无论是已确定的债务还是或有债务的，也无论是应立即偿还的还是应在今后某个时间偿还的，以及银行当时为借款人设立的所有信用额度。中间支付或清偿上述全部或部分欠款，不应视为已履行本担保函，本担保函应是对公司具有约束力的持续担保，直至银行发函明确解除公司在本担保函项下的义务；即使借款人的名称、风格、章程、所有权、管理权或公司/章程文件发生任何变化，公司在本担保函项下的义务仍然有效。
4、只要借款人仍欠银行任何款项，银行对公司现在或将来在银行账户中的所有余额均享有留置权和直接抵销权，无论这些款项是在任何往来账户中还是其他账户中，也无论是什么币种。银行有权将公司的资金从一种货币兑换成另一种货币，以行使银行在本担保函项下的权利。银行留置权和抵销权的适用范围应扩展到银行在任何重要时间保管的属于公司的任何资产。
5、本担保函项下的任何通知或要求，如经专人递送或以预付邮资的信函或邮寄方式送达本担保函所述地址或公司通知银行的其他地址或银行合理认为属公司地址的任何其他地址，则应视为已妥为送达；此类通知在邮寄过程中即视为已送达公司，如寄往海外，可通过航空邮件、快递或海运方式送达。如通过专人递送方式送达，由上述任何地址见到的任何人确认收到信件应被视为以令人满意的方式送达。通过电子邮件或传真发送给公司任何董事的任何通知或要求也应有效。
6、本担保函签署后有效，有效期至2025年10月31日。只要借款人对银行仍有或可能有任何未清偿款项，本担保函应视为被重申并继续有效。
7、本担保函受刚果民主共和国的法律管辖。
四、担保的必要性和合理性
公司为控股子公司SMCO提供担保，是为了满足其生产经营的资金需求，公司能够对SMCO的日常经营进行有效监控与管理，及时掌握其资信状况和履约能力，担保风险总体可控，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
五、董事会意见
公司董事会认为：本次担保事项处于风险可控的范围内，符合公司整体利益，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。审批程序合法，符合相关规定。有利于推动SMCO持续、快速、健康发展，董事会同意为SMCO提供担保。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2024年10月28日，公司及其全资子公司、控股子公司对外担保（全部系公司对全资子公司及控股子公司的担保）金额为人民币30,320,097.70元（不含本次担保），其中：公司对全资子公司提供的担保金额为人民币650万元，公司对控股子公司提供的担保金额为南非兰特5,900万元。（2024年10月28日人民币对南非兰特汇率2.4769）
本公司及其全资子公司、控股子公司均无逾期对外担保。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 10 月 30 日
[2024-09-28] (600490)鹏欣资源:关于控股子公司采矿权证到期续办的进展公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2024-047
鹏欣环球资源股份有限公司
关于控股子公司采矿权证到期续办的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月29日披露 了《关于控股子公司采矿权证到期续办的公告》（公告编号：临2024-011）， 公司控股子公司希图鲁矿业股份有限公司（以下简称“SMCO” ）所持有的 希图鲁矿（PE4725矿权区）采矿权许可证于2024年4月1日到期，SMCO已向刚果 （金）矿业部地籍司递交了续期申请意愿，并已收到签收回执。截至本公告披 露日，刚果（金）矿业部地籍司已出具有利意见书，续期文件尚待刚果（金） 矿业部长签字审批。现将具体情况公告如下：
一、采矿权证续办进展情况
SMCO于2024年3月正式提交希图鲁矿（PE4725矿权区）采矿权许可证的续期办理申请。续期办理期间，SMCO根据刚果（金）矿业部地籍司的要求完成了补充材料的提供。因刚果（金）政府延迟换届及矿业部人员变动等原因，矿权续期暂未办理完成。截至本公告披露日，SMCO采矿权续期已取得刚果（金）矿业部地籍司出具的有利意见书，续期文件尚待刚果（金）矿业部长签字审批。预计矿权续期工作将于三个月内完成。
二、可能对公司产生的影响及采取的应对措施
SMCO积极开发矿石供应商，矿石原料来源充足。矿权续期工作不会对正常生产经营产生实质影响。SMCO正积极与刚果（金）矿业部门进行沟通，争取尽早完成续期工作。关于公司控股子公司SMCO希图鲁矿（PE4725矿权区）采矿权许可证续办的后续进展情况，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024年9月28日
[2024-09-21] (600490)鹏欣资源:股票交易异常波动公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-046
鹏欣环球资源股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
●鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）股票于 2024 年 9 月 19
日、9 月 20 日连续 2 个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《上海
证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
●经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，公司不存在应披露而未披露的重大事项。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票于 2024 年 9 月 19 日、9 月 20 日连续 2 个交易日内收盘价格涨幅
偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
经公司自查，公司目前生产经营活动正常，日常经营情况及外部环境未发生重大变化。
（二）重大事项情况
公司于 2024 年 8 月 24 日披露了《关于签订<战略合作协议>的公告》（公告
编号：临 2024-039）。公司与赣州工业投资控股集团有限公司签订了《战略合作协议》，双方基于在矿业领域的共同兴趣和优势，本着互惠互利、长期合作、共同发展的原则，达成战略合作关系。本次签署的《战略合作协议》仅为协议双方根据合作意向，经友好协商达成的战略性约定，本协议所涉及的具体合作事宜需另行签订相关合作合同，具体合作事项及实施进展存在不确定性。
经向控股股东及实际控制人函证确认，除已披露的相关事项外，公司控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
公司未发现可能或已经对公司股票交易价格产生影响的媒体报道或市场传闻和涉及热点概念的事项。
（四）其他股价敏感信息
经核实，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的重大事件，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
（一）二级市场交易风险
公司股票于 2024 年 9 月 19 日、9 月 20 日连续 2 个交易日内收盘价格涨幅
偏离值累计超过 20%，属于股票交易异常波动。公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
（二）重大事项进展风险
公司与赣州工业投资控股集团有限公司签订的《战略合作协议》仅为协议双方根据合作意向，经友好协商达成的战略性约定，本协议所涉及的具体合作事宜需另行签订相关合作合同，具体合作事项及实施进展存在不确定性。公司将密切关注本协议涉及的后续事宜，严格按照相关规定履行决策程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
（三）其他风险
公司郑重提醒广大投资者：公司发布的所有信息以在指定媒体《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，除上述及已披露的相关事项外，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《股票上市规则》等有关规定应披
露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 9 月 21 日
[2024-09-09] (600490)鹏欣资源:第八届董事会第九次会议决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-043
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第九次会议
于 2024 年 9 月 8 日（星期日）以现场结合通讯方式召开，会议应到董事 7 名，
实到董事 7 名，有效表决票 7 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
一、审议通过《关于南非西选厂复产项目的议案》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司通过指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《关于南非西选厂复产项目的公告》。
二、审议通过《关于控股子公司项目投资的议案》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司通过指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《关于控股子公司项目投资的公告》。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 9月 9日
[2024-08-30] (600490)鹏欣资源:第八届董事会第八次会议决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-040
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司第八届董事会第八次会议于 2024 年 8 月 28 日
（星期三）以现场结合通讯方式召开，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，有效表决票 7 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
一、审议通过《公司 2024 年半年度报告及报告摘要》
《公司 2024 年半年度报告及报告摘要》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
二、审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2024年 1-6 月）》
公司董事会就公司 2024 年上半年募集资金存放与实际使用情况出具了专项报告，具体内容详见公司同日披露的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2024 年 1-6 月）》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024年 8月 30日
[2024-08-30] (600490)鹏欣资源:第八届监事会第八次会议决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-041
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第八次会议
于 2024 年 8 月 28 日（星期三）以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 3 名，
实到监事 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议由监事会主席闫银柱先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
一、审议通过《公司 2024 年半年度报告及报告摘要》
监事会在全面了解和审核公司 2024 年半年度报告后，对公司编制的 2024 年
半年度报告发表如下书面审核意见：
（1）2024 年半年度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（2）2024 年半年度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司 2024 年半年度的经营管理和财务状况等实际情况；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2024 年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
（4）保证公司 2024 年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交监事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
二、审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2024 年1-6 月）》
公司董事会就公司 2024 年上半年募集资金存放与实际使用情况出具了专项报告，具体内容详见公司同日披露的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2024 年 1-6 月）》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交监事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司监事会
2024 年 8 月 30 日
[2024-08-30] (600490)鹏欣资源:2024年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.0216元
每股净资产: 2.751633元
加权平均净资产收益率: -0.78%
营业总收入: 13.36亿元
归属于母公司的净利润: -0.48亿元
[2024-08-24] (600490)鹏欣资源:关于签订《战略合作协议》的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-039
鹏欣环球资源股份有限公司
关于签订《战略合作协议》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 履约的重大风险及不确定性：本次签订的仅为战略合作协议，所涉及事项将由双方根据协议确定的原则和相关规定另行签署具体协议或合同，具体的实施内容和进度尚存在不确定性。
● 对上市公司当年业绩的影响：本协议的履行对公司年度经营业绩暂不构成重大影响。
一、战略合作协议签订的基本情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）与赣州工业投资控股集团有限公司（以下简称“赣州工业投资集团”）于近日签订了《战略合作协议》（以下简称“本协议”），双方基于在矿业领域的共同兴趣和优势，本着互惠互利、长期合作、共同发展的原则，达成战略合作关系。
（一）交易对方的基本情况
公司名称：赣州工业投资控股集团有限公司
公司类型：有限责任公司(国有控股)
注册地：江西省赣州市章贡区兴国路65号赣州总部经济区西座办公大楼20层
法定代表人：黄声济
成立日期：2010年11月5日
注册资本：207,329.331万元
经营范围：许可项目：矿产资源勘查，非煤矿山矿产资源开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：选矿（除稀土、放射性矿产、钨），矿物洗选加工（除稀土、放射性矿产、钨），贸易经纪，以自有资金从事投资活动，资源再生利用技术研发，采矿行业高效节能技术研发，新
材料技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要财务数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产总额 756,516.24 762,098.07
负债总额 41,052.93 31,036.46
资产净额 715,463.31 731,061.61
项目 2024 年 1-6 月 2023 年年度
营业收入 50.90 146.57
净利润 -971.84 5,549.76
赣州工业投资集团主要股东为赣州发展投资控股集团有限责任公司，持股比例42.30%。赣州发展投资控股集团有限责任公司由赣州市国有资产监督管理委员会控股，持股比例90%。
与公司关联关系：赣州工业投资集团与公司不存在关联关系。
（二）协议签署的时间、方式
公司近日与赣州工业投资控股集团有限公司以书面方式签署战略合作协议。
（三）签订协议已履行的审议决策程序
本协议为框架性约定，无需提交公司董事会或者股东大会审议。公司将根据合作事项的进展情况依法依规及时履行相应的决策程序和信息披露义务。
二、框架协议的主要内容
（一）合作的背景
基于签约双方在矿业领域的共同兴趣和优势，本着互惠互利、长期合作、共同发展的原则，达成战略合作关系。
（二）合作协议的主要条款
甲方：赣州工业投资控股集团有限公司
乙方：鹏欣环球资源股份有限公司
1、甲乙双方承诺按照“优势互补、信息共享、互惠互利、合作共赢”的原
则，深化双方在矿业领域的战略合作关系。
2、双方同意在赣州市区域内整合矿业项目，共同努力，寻求本次合作所涉采矿权项目周边其他采矿权、探矿权的整合与开发机会，利用各自在矿业领域的开采、冶炼、投资分析、项目渠道等能力，通力合作，共同收购、开发矿业项目并实现资产证券化，实现互利共赢。
3、双方将拓展矿业产业上下游产业链，着力推动构建集勘探、开采、加
工、贸易、研发、应用于一体的矿产资源开发利用平台，以实现产业链的延伸和优化。
4、双方致力于利用各自的优势，打造乙方在国内的核心矿业基地，增强甲方在矿业领域的竞争力和市场影响力。
5、双方将在人才建设方面进行交流与学习，共同打造人才培养基地，互相支持，互相合作，培养矿业领域的专业人才。
6、双方建立定期沟通机制，高层互访，交流矿业资源、企业经营、资本市场运作等方面信息，寻找和拓展更广泛的业务合作机会。
7、双方各自指定代表，负责协调战略合作具体落实事宜，确保合作顺利进行。
8、安排具体人员负责双方合作项目的调研、评估、规划和执行工作。
9、双方均有义务为对方严守商业秘密，未经对方许可，不得对外提供任何有关对方业务经营及项目的资料和其他保密信息。
10、本协议为双方共同制定的战略合作协议，经协商一致并形成书面文件后，可对本协议进行修改。
11、本协议履行过程中，如发生国家法律、法规、政策或涉及到相关制度发生变化时，双方应依据有关规定并按照本协议对相关条款进行修订。
12、本协议为战略合作文件，所涉及的具体业务均需另行签订具体协议，并在符合国家法律法规且符合双方业务审批和办理程序的前提下按照市场化方式运作。本协议约定事项与具体协议约定不一致的，以具体协议为准。
三、对上市公司的影响
《战略合作协议》的签订符合公司的战略发展规划，有利于公司矿业业务的发展。本协议的履行对公司年度的总资产、净资产和净利润等暂不构成重大影
响。如双方合作事项能顺利展开，将对公司未来经营业绩增长带来积极影响。
四、重大风险提示
本次签署的《战略合作协议》仅为协议双方根据合作意向，经友好协商达成的战略性约定，本协议所涉及的具体合作事宜需另行签订相关合作合同，具体合作事项及实施进展存在不确定性。公司将密切关注本协议涉及的后续事宜，严格按照相关规定履行决策程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 8 月 24 日
[2024-08-20] (600490)鹏欣资源:关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-038
鹏欣环球资源股份有限公司
关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 产品名称：盛京银行单位结构性存款 2024 年第 525 期(挂钩国开绿债看
跌三层区间型-上海）
● 投资金额：4,500 万
● 履行的审议程序：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于
2024 年 4 月 28 日召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第七次会议，审
议通过了《关于公司 2024 年度委托理财投资计划的议案》；公司于 2024 年 6 月
26 日召开 2023 年年度股东大会审议通过上述议案。
● 特别风险提示：
本期结构性存款产品为内嵌金融衍生工具的存款产品，挂钩标的为 22 国
开绿债 01 清发（Wind 代码 2202001QF.IB）中债估值净价，期限 364 天，到期
日前存款人无提前支取权，银行向存款人提供本金完全保证，产品风险评级为极低风险。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司为提高自有资金使用效率，合理利用闲置自有资金进行委托理财，增加公司收益。
（二）投资金额
4,500 万元人民币。
（三）资金来源
本次资金来源为暂时闲置的自有资金。
（四）投资方式
产品名称 盛京银行单位结构性存款 2024 年第 525 期(挂钩国开绿债看跌三层区间型-
上海)
产品代码 JG2024201010525
产品币种 人民币
盛京银行向存款人提供本金完全保证。根据本说明书的相关约定，按照挂钩
本金及利息 标的的价格表现，向存款人支付浮动利息(如有，下同)。预期利率 2.25%或
2.6%或 2.8%，以上利率均为年化利率。
收益类型 保本浮动收益型
产品结构 看跌二元三层结构
22 国开绿债 01 清发(Wind 代码 2202001QF.IB)中债估值净价，保留小数点
挂钩标的 后四位。若该价格无法从上述页面获得，则由计算机构按照商业合理原
则确定。
销售地区 上海
销售渠道 柜面、网银、手机银行
发行规模 0.45 亿元
起存金额 10,000,000 元
递增金额 1,000,000 元
发售期 2024 年 8 月 13 日—2024 年 8 月 13 日 (发售期最后一天交易截止时间为当
天的闭市时间，闭市后将不接受购买交易)
冷静期 投资者认购本产品成功后至 2024 年 8 月 14 日 17:00
开市时间 8:30
闭市时间 17:00
起息日 2024 年 8 月 15 日
观察日 2025 年 8 月 12 日(如遇法定节假日调整至下一工作日)
到期日 2025 年 8 月 14 日(如遇法定节假日调整至下一工作日)
产品期限 364 天
资金到账日 T+1(含产品到期日的 2 个工作日内)
节假日 到期日以中国法定公众假日为准，观察日以欧美及中国法定公众假日为准
本息支付 本产品到期时，一次性支付所有产品本息
税款 利息的应纳税款由存款人自行申报及缴纳
管理费等 无
计息说明 发售期内单位结构性存款资金按活期计息
收益计算基础 实际存款天数/365
二、审议程序
1、公司于 2024 年 4 月 28 日召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会
第七次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度委托理财投资计划的议案》，会议同意公司及控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币 100,000 万元闲置自有资金开展委托理财投资业务，期限为自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止，在上述额度内资金可以滚动使用。自有资金开展委托理财拟购买安全性高、满足保本要求且流动性好的银行保本型约定存款或银行保本理财产品，不得投资二级市场的股票、基金；单笔理财产品的投资期限不超过 12 个月。委托理财投资业务由公司或控股子公司具体操作。申请公司股东大会授权公司董事长负责委托理财投资业务的审批。
2、公司于 2024 年 6 月 26 日召开 2023 年年度股东大会审议通过上述议案。
三、投资风险分析及风控措施
公司购买的上述理财产品为保本浮动收益的理财产品，挂钩标的的价格波动对收益存在决定性影响，该价格受市场多种因素的影响。针对投资风险，公司采取措施如下：
1、公司已在公司制度中，对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保资金安全。
2、在年度授权额度内，根据受托方提供的具体理财产品计划，对其收益性和风险性进行分析，并结合公司闲置资金情况，提出购买理财产品方案，报总经理、董事长批准后实施。
3、公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、安排专人负责所购买理财产品的日常管理与监控。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。
5、公司将在定期报告中披露报告期内委托理财投资办理以及相应的损益情况。
四、投资对公司的影响
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》之规定，公司本次购买理财列示为其他流动资产，利息收益列示为投资收益。最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。
公司本次购买理财是在确保日常经营所需资金的前提下进行，不会影响公司主营业务的开展，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 8 月 20 日
[2024-07-10] (600490)鹏欣资源:2024年半年度业绩预告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-037
鹏欣环球资源股份有限公司
2024 年半年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2024 年半年度
实现归属于母公司所有者的净利润-6,000 万元到-4,000 万元。
预计 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后
的净利润-9,700 万元到-7,700 万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2024年1月1日至2024年6月30日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的净利润-6,000万元到-4,000万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将出现亏损。
预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-9,700万元到-7,700万元。
（三）本次所预计的业绩未经注册会计师审计。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）归属于母公司所有者的净利润：3,553.75万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：978.58万元。
（二）每股收益：0.0161元。
三、本期业绩预亏的主要原因
1、2024年上半年，因氢氧化钴价格下跌，公司对氢氧化钴相关存货计提相应存货跌价准备。
2、公司刚果（金）阴极铜生产线受矿石供应不足以及当地停限电等因素影
响，阴极铜产量销量减少。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2024年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 7 月 10 日
[2024-07-04] (600490)鹏欣资源:关于上海证券交易所对公司2023年年度报告的信息披露监管工作函回复的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-036
鹏欣环球资源股份有限公司
关于上海证券交易所对公司 2023 年年度报告的信息披
露监管工作函回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所（以
下简称“上交所”）出具的《关于鹏欣环球资源股份有限公司 2023 年年度报告的信息
披露监管工作函》（上证公函【2024】0680 号）（以下简称“《工作函》”）。公司收到
工作函后高度重视，立即组织相关部门并会同中介机构对《工作函》所涉及的问题进
行逐项核查落实和回复,现将相关问题回复如下：
（一）释义
在本回复中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、鹏欣资源 指 鹏欣环球资源股份有限公司
鹏欣国际
SMCO 指 鹏欣国际集团有限公司
ECCH 指 希图鲁矿业股份有限公司
GECAMINES 指 East China Capital Holdings Limited，即东
CAPM 方华银控股有限公司
BEK Holdings 指 刚果（金）国家矿业总公司
CAPM-TM
指 CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd，
TLGM
即中非贵金属公司，拥有南非奥尼金矿矿业权
宁波天弘
指 BEK Holdings Proprietary Limited
HSGP
指 CAPM Tau Mine Proprietary Limited
WGP
鹏欣矿投 指 Tau Lekoa Gold Mining Company Proprietary
Tau 矿
Jon 矿 Limited
指 宁波天弘益华贸易有限公司
Heaven Sent Gold Processing Company
指
Proprietary Limited
指 West Gold Plant (Pty) Ltd
指 上海鹏欣矿业投资有限公司
指 系公司从硅谷天堂收购的第 3 号、第 17 号采矿
权和第 11862 号勘探权矿权范围内的不同区
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G矿 域，公司为便于项目管理所使用的内部项目名
W矿 称。
（二）回复内容
1.关于公司境外资产。年报显示，2023 年末，公司境外资产 57.08 亿元，占总资
产的比例为 69.16%。公司境外经营业务主要包括刚果（金）铜钴矿业务、南非奥尼金
矿业务及鹏欣国际有关资产，累计形成收入 43.94 亿元，同比减少 29.37%，占当期营
业收入的比例为 81.78%，较上年度增加 7.3 个百分点。其中，公司在刚果（金）铜钴
矿业务的主要资产为希图鲁矿，剩余可开采年限为 3-4 年，公司希图鲁 4725 矿权区采
矿权已于 2024 年 4 月 1 日到期，目前正在办理续期手续。此外，公司报告期内前五大
客户销售额占比为 74.12%。
请公司补充披露：（1）截至报告期末，公司境外主要经营业务分布情况，包括项
目所在地、控制方式及结构、持股比例、矿山经营状态、矿产权属是否清晰明确，运
营主体主要财务数据、购入矿权后资金投入及产出情况，产能实现及业绩达成情况，
并结合当地法律法规、控制形式、章程条款等，说明公司是否能对境外经营业务实现
有效控制；（2）境外主要矿产的具体情况，包括所处地理区位、分品种矿产资源量、
储量、资质证明、品位、年产量、资源剩余可开采年限、许可证/采矿权有效期等；（3）
希图鲁 4725 矿权区采矿权续期相关进展，已履行的相关审批程序及尚需履行的审批程
序，并结合续期进展说明上述到期采矿权对应矿产的开工建设情况及开采进展是否符
合当地法律法规的规定，续期是否存在实质性办理障碍，如后续无法办理续期是否对
公司生产经营产生重大不利影响；（4）结合铜钴矿、金矿所处地理区位，详细披露有
关业务的开展情况，包括矿石开采、储存、运输、销售模式,收入确认方式、时点等，
以及公司矿石开采业务在刚果（金）、南非当地所处行业地位、上下游产业情况、主要
竞争对手以及公司竞争优劣势，请公司补充提供在刚果（金）、南非当地的税收缴纳等
材料；（5）补充披露铜钴矿、金矿开采业务前五大客户及供应商的名称、所在地、业
务往来内容、交易金额、回款情况、收入确认金额、合作期限，说明是否存在关联关
系，以及公司是否存在对单一客户较大依赖的情形，是否符合行业惯例；（6）结合境
外业务、收入占比高的特点，说明相关子公司经营成果如何上缴至境内上市公司，是
否存在相关限制，是否存在潜在利益输送以及可能的防范机制。
请年审会计师对上述问题发表意见，并进一步结合公司海外资产及收入占比高等
情况，补充披露：（1）针对公司境外矿权资产，是否通过实地抽查、查验所有权证明
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文件等方式，确认相关资产真实性及所有权归属，具体说明核查开展情况；（2）针对
公司境外业务运营已采取的核查手段，是否已就资金流向、用途、真实性等事项获取
充分审计证据；（3）相关审计执业人员是否具有执行境外业务的胜任能力，具有执行
境外业务必要的素质、时间和资源；（4）如存在利用境外网络所、境外组成部分会计
师工作的，说明相关境外机构的名称、基本情况、利用工作涉及范围等，是否与相关
境外机构进行充分、必要沟通，在相关会计处理等方面是否存在重大分歧；（5）结合
境外审计业务开展情况，明确说明是否符合《监管规则适用指引——审计类 2 号》等
相关要求。
公司回复：
（一）截至报告期末，公司境外主要经营业务分布情况，包括项目所在地、控制
方式及结构、持股比例、矿山经营状态、矿产权属是否清晰明确，运营主体主要财务
数据、购入矿权后资金投入及产出情况，产能实现及业绩达成情况，并结合当地法律
法规、控制形式、章程条款等，说明公司是否能对境外经营业务实现有效控制；
1、关于公司境外项目名称，所在地，持股比例，矿山经营及产权是否清晰
项目名称 法人主体 所在地 持股比例 矿山经营状 矿产权属是
态 否清晰明确
刚果（金）铜钴矿 希图鲁矿业股份 刚果（金） 72.5% 商业运营期 是
南非奥尼金矿 有限公司 南非 是
鹏欣国际 香港 74% 开发阶段 不适用
CAPM African
Precious Metals 100% 不适用
(Pty) Ltd
鹏欣国际集团有
限公司
注：鹏欣国际集团有限公司简称为鹏欣国际，注册地香港，系公司 100%控股子公
司。鹏欣国际通过其全资子公司东方华银控股有限公司持有希图鲁矿业股份有限公司
72.5%的股份。
2、运营主体主要财务数据：
币种：人民币 单位：万元
项目名称 资产总额 负债总额 所有者权益总额 营业收入 净利润
刚果（金）铜钴矿 440,243.64 488,726.40 -48,482.76
101,403.07 -49,705.35 233,618.57 -15,713.77
南非奥尼金矿 51,697.72
0 -10,920.19
注 1：刚果（金）铜钴矿和南非奥尼金矿的负债主要是股东的借款
注 2：“鹏欣国际”主要作为控股管理平台，鹏欣国际股权投资包括通过其全资子
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公司东方华银控股有限公司持有希图鲁矿业股份有限公司 72.5%的股份，通过持有 13.2%
股份的 Golden Haven Limited 间接持有“南非奥尼金矿”9.768%（13.2%*74%）股份；
鹏欣国际的收入主要是通过向希图鲁矿业股份有限公司（刚果（金）铜钴矿）采购阴
极铜后向第三方销售。因此运营主体财务数据主要是“刚果（金）铜钴矿”和“南非
奥尼金矿”的财务数据。
3、运营主体资金投入及产出情况
项目名称 建设投资 设计产能 币种：人民币 单位：万元
刚果（金）铜 547,948.06 阴极铜 4 万金属吨/年
38,827.08 氢氧化钴 3000 金属吨/年 2023 年产量
钴矿 阴极铜 33,135 金属吨
硫酸 36 万吨/年 氢氧化钴 1,339 金属吨
南非奥尼金矿 矿山设计年产量为 5 吨以
硫酸 23.45 万吨
上（金属量）
0
4、公司对境外经营业务控制情况
（1）关于公司对刚果（金）铜钴矿控制情况：
希 图 鲁 矿 业 股 份 有 限 公 司 (Shituru Mining Corporation S.A.S ， 以 下 简 称
“SMCO”)根据刚果（金）法律于 2005 年 10 月 4 日在刚果（金）卢本巴西大审法院新
商业登记机关登记注册，注册登记号 9587，SMCO 国家代码 6-12-N44577X。SMCO 初始注
册资本 1,000,000 美元，由东方华银控股有限公司（East China Capital Holdings
Limited ）（ 以 下 简 称 “ ECCH ”） 和 刚 果 （ 金 ） 国 家 矿 业 总 公 司 （ 以 下 简 称
“GECAMINES”）分别持股 75%和 25%；2009 年 12 月 23 日，双方股东签订《设立合同
补充条款》，约定将本公司注册资本增加至 3,000,000 美元，由 ECCH 和 GECAMINES 分别
持股 72.5%和 27.5%，其中 GECAMINES 的 27.5%股权不可稀释。（股权结构图如下）
SMCO 于 2014 年 9 月更名，由希图鲁矿业有限公司（Shituru Mining Corporation
Sprl）改为希图鲁矿业股份有限公司（Shituru Mining Corporation S.A.S）。
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鹏欣环球资源股份有限公司
100%
上海鹏欣矿业投资有限公司
100%
鹏欣国际集团有限公司
100%
东方华银控股有限公司
27.5% 72.5%
刚果金国家矿业总公司 希图鲁矿业股份有限公司
ECCH 系鹏欣环球资源股份有限公司控制的全资曾孙公司，和 GECAMINES 签订的
《创立合同》第 11 章及《创立合同补充条款》第 11 章约定了 SMCO 公司的管理、组织
及原则。合法组成的股东大会代表全体股东，股东大会享有最大权限，以从事或批准
对 SMCO 有利之行为。股东大会由董事长主持，董事长缺席时，由副董事长主持。所代
表公司股份超过公司资本半数，或者每名股东均出席或委托代理人出席的，股东大会
可有效作出决定。股东大会决议以简单多数作出。每股享有一票表决权。
SMCO 由七名董事组成的董事会进行管理，董事会成员由股东大会任命，其中 4 人
由 ECCH 委派，3 人由 GECAMINES 委派。董事长应由 ECCH 委派，副董事长由 GECAMINES
委派。董事会确定公司的行动方针，并监督其执行情况。在股东大会明确授予的权利
和企业宗旨的范围内，董事会可涉足公司正常运行的任何问题，并通过相关决议来实
施。董事会可任命、罢免董事长、副董事长，以及总经理,副总经理。董事会会议由董
事长主持，董事长缺席时，由副董事长主持。只有当至少一半以上的成员出席，并且
至少一半以上的由各股东提名指定的董事或代表出席时，董事会会议上才可作有效的
决议和裁定。董事会的所有表决可以举手或记名的方式进行，获多数即通过。如果支
持票和反对票相同，则董事长有一票裁决权。
SMCO 由经理委员会进行日常管理。经理委员会由 7 名成员组成，其中 3 名分别为
副总经理、生产经理及人力资源经理，由 GECAMINES 推举，另外 4 名分别为总经理、财
政、财务及预算经理、供需经理及销售经理，由 ECCH 推举。总经理被赋予最广泛的权
力，遵循公司宗旨，董事会、普通和特别股东大会通过的决议，董事长、副董事长的
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意见，以公司的名义管理。
综上，从股权结构、董事会构成及经理委员会组成比例及实际运营控制来看，公
司能对 SMCO 实现有效控制。
（2）关于公司对南非奥尼金矿矿业的控制情况：
南非奥尼金矿矿业权由 CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd （以下简称
“CAPM”）享有，CAPM 由公司控股 74%，南非 BEK Holdings Proprietary Limited（以
下简称“BEK Holdings”）持股 26%,股权结构如下：
鹏欣环球资源股份有限公司
100% 100%
上海鹏欣矿业投资有限公司 宁波天弘益华贸易有限公司
100% 100%
鹏欣国际集团有限公司 鹏荣国际有限公司
13.2% 86.8%
Golden Haven Limited BEK Holdings
74% 26%
CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd
根据 CAPM 的章程，CAPM 董事会席位共设有四位董事成员，其中三名由公司指定，
一名由 BEK Holdings 指定。董事会的决议以简单多数通过。CAPM 管理层在董事会任命
下，对 CAPM 日常经营管理负责，CAPM 的 CEO，副总经理，财务总监，人事法务总监全
部由公司任命派出，BEK Holdings 未指派管理层人员。
综上，从股权结构，董事会成员组成及公司日常运营管理来看，公司对南非奥尼
金矿享有控制权。
（二）境外主要矿产的具体情况，包括所处地理区位、分品种矿产资源量、储量、
资质证明、品位、年产量、资源剩余可开采年限、许可证/采矿权有效期等；
项目名称 所处地理区位 矿种 资源 储量 资质 品位 年产量 剩余 许可证/采
希 图 鲁 矿 刚果（金）利卡 铜（金 量 证明 可开 矿权有效期
采年
26,120 24,501 采矿 2.55%（储 3.5-4.0 限 2009 年 4 月
3-4 年
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（ PE4725 西，加丹加弧形 属量） 吨 吨 权证 量） 万吨阴 2 日至 2024
0.6% （ 资 极铜/年 年4月1日
矿权区） 铜钴成矿带 源量）
南非奥尼 位于南非的威特 金（金 12.97 采 矿 6.39g/t( 矿山设 预计可 2018 年 1 月
金矿 沃特斯兰德盆 属量） 百万盎 权证 资源量) 计年产 采 36 29 日至 2032
地，在约翰内斯 司（折 量为 5 年 年 1 月 28 日
堡西南方约 算约 吨以上
175KM ， 属 于 南 403.5 （金属
非西北省 吨） 量）
Clerksdrop 地区
（三）希图鲁 4725 矿权区采矿权续期相关进展，已履行的相关审批程序及尚需履
行的审批程序，并结合续期进展说明上述到期采矿权对应矿产的开工建设情况及开采
进展是否符合当地法律法规的规定，续期是否存在实质性办理障碍，如后续无法办理
续期是否对公司生产经营产生重大不利影响；
希图鲁 PE4725 采矿权于 2024 年 4 月 1 日到期。在续期办理期间，按照当地法律法
规，SMCO 未进行矿坑开采作业。2024 年 3 月开始准备各项续期资料，并于 3 月 29 日发
布关于采矿权证到期续办的公告。目前希图鲁已按要求向刚果（金）矿业部提供各项
办理所需材料文件，矿业部地籍司、环境保护局等部门正在履行相应审批手续，矿业
部审批完毕后，需刚果（金）矿业部长签字同意，目前续期正常开展中，不存在实质
性办理障碍，预计相关续期及审批工作在受理后三至六个月内完成。
按照矿山资源量及可经济利用的地表堆矿，公司在过去几年的经营生产活动中所
加工的矿石中自产矿所占的比重逐年减少，目前公司所使用的矿石以外购矿为主。结
合 SMCO 公司长远发展战略，公司一直致力于新资源的开发及获取，灵活采用和矿权方
合作开采、风险勘探、建立长期稳定第三方供应矿石等方式，在往年中较好地解决矿
石供应问题，保持较高的生产产量。公司将持续加大资源接续工作力度，确保 SMCO
公司正常生产运营。因此，即使后续因为特殊原因无法办理续期，也不会对公司生产
经营产生重大不利影响。
（四）结合铜钴矿、金矿所处地理区位，详细披露有关业务的开展情况，包括矿
石开采、储存、运输、销售模式,收入确认方式、时点等，以及公司矿石开采业务在刚
果（金）、南非当地所处行业地位、上下游产业情况、主要竞争对手以及公司竞争优劣
势，请公司补充提供在刚果（金）、南非当地的税收缴纳等材料；
1、关于刚果（金）业务开展情况：
2011 年，鹏欣资源积极响应国家“走出去”的战略发展号召，开发刚果(金)希图
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鲁矿产资源,成为非洲矿产资源开发的先行者与引导者。SMCO 位于世界著名中非加丹加
—赞比亚铜矿带，矿产资源丰富。
SMCO 主要业务为开采及外购铜矿石并经过湿法冶炼加工为阴极铜产品销售。开采
的铜矿石按照品位、含钙量区分在 SMCO 厂区内适当位置堆存，配备矿警及保安 24 小时
守卫，并安装监控设施可以实时查看储存场地情况。
SMCO 主要产品销售采用直销模式，与客户直接签订购销合同，按照合同约定将商
品运至约定交货地点，根据客户签收单据，以客户签收时点作为控制权转移时点，确
认收入。
SMCO 经过十多年的深耕经营，已经具备成熟领先的矿石开采及冶炼技术和稳定的
生产管理团队。下游客户主要为 SAMSUNG C&T SINGAPORE PTE LTD。公司阴极铜年产能
４万金吨，在刚果（金）冶炼企业中处于中等生产规模。
2023 年 SMCO 共缴纳各项税金 3,318 万美元，主要包括特许开采税 977 万美元，企
业所得税 663 万美元，增值税 540 万美元，个税及社保 438 万美元等。
2、关于南非业务开展情况：
2023 年南非业务属于项目开发阶段，按照 Orkney 金矿总体优先开采战略计划，优
选三个项目作为一期开发项目，2023 年度主要工作：P1 项目开拓建设和开采计划，W
矿项目生产计划安排正在积极推进中，OD 项目环评、补钻及地质模型更新等工作。截
至 2023 年 12 月 31 日暂未实现开采及黄金对外销售。
2024 年 1 月 22 日，公司控股子公司 CAPM Tau Mine Proprietary Limited (以下
简称“CAPM-TM”)与交易对方就收购方案达成一致并签署了《并购协议》及《和解协
议》，标志着公司对 Tau 矿资产组及 WGP 的收购业务完成。实现利用 Tau 矿现有成熟完
备的提升系统来开采相邻区域的 6 号井的资源，通过西选厂冶炼加工，完善了 CAPM 的
整体开发的全产业链的战略布局。2024 年一季度 CAPM 黄金矿石采矿量 65,061 吨，尚
未实现黄金对外销售。未来通过 Tau 矿对井下开采、提升出来的金矿石在西选厂进行
选冶，选冶后委托至兰德精炼厂加工为标准金后销售。
2023 年 CAPM 主要缴纳个人所得税 588.68 万兰特，房产土地税 174.61 万兰特。获
得南非国税局增值税退税 1,117.05 万兰特。
（五）补充披露铜钴矿、金矿开采业务前五大客户及供应商的名称、所在地、业
务往来内容、交易金额、回款情况、收入确认金额、合作期限，说明是否存在关联关
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系，以及公司是否存在对单一客户较大依赖的情形，是否符合行业惯例；
1、铜钴矿业务前五大客户情况：
币种：人民币 单位：万元
是否
客户名称 所在地 业务往 交易金额 收入确认金 应收账款 合作期限 存在
来内容 额
新加坡 161,520.96 余额 关联
刚果 阴极铜 18,622.25 161,520.96
（金） 硫酸 17,811.10 18,622.25 关系
瑞士 阴极铜 15,759.20 17,811.10
SAMSUNG C&T 阴极铜 12,837.60 15,759.20 7,465.66 2018 年起 否
香港 硫酸 12,837.60
SINGAPORE PTE LTD 刚果 长期合作
（金）
Tenke Fungurume 2,724.21 2022 年起 否
Mining S.A. 长期合作
TRANSAMINE TRADING 0.00 2020 年起
否
S.A.
长期合作
CITI METAL(HK) 0.00 2019 年起
否
LIMITED
长期合作
CMOC KISANFU MINING 368.18 2022 年起
否
S.A.R.L(KFM SARL)
长期合作
2023 年阴极铜收入 193,680.80 万元，其中 SAMSUNG C&T SINGAPORE PTE LTD 实现
收入 161,520.96 万元，占阴极铜销售收入比例 83.40%。阴极铜产品因其特殊属性应用
广泛，供不应求，公司为寻求较好的商业条件，选择 SAMSUNG C&T SINGAPORE PTE LTD
作为公司的主要客户，虽然单个客户销售份额占比较高，但公司仍有其他潜在候选客
户，不存在对单一客户较大依赖的情形，符合行业惯例。
2、铜钴矿业务前五大供应商：
币种：人民币 单位：万元
供应商名称 所在地 业务往来 应付账款 合作期限 是否存
内容 交易金额 在关联
铜钴矿石 余额 关系
铜钴矿石
VICENT MINING 刚果（金） 28,995.06 0.00 截止 2023 年 否
铜钴矿石
CORPORATION SARLU 7月
硫磺
YA FEI MINING SARL 刚果（金） 26,000.62 4,716.94 2023 年 起 长 否
期合作
La cooperative
Miniere d' Appuis aux 刚果（金） 15,440.82 899.84 2023 年 起 长 否
Initiatives 期合作
Paysannes
POLYTRA NV 比利时 10,041.51 750.23 2021 年 起 长 否
期合作
TRAMMO DMCC 美国 硫磺 6,552.17 273.03 2022 年 起 长 否
期合作
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3、金矿业务 2023 年度尚未实现销售收入，无客户交易信息。
4、金矿业务前五大供应商：
币种：人民币 单位：万元
供应商名称 所在 业务往来 交易金额 应付账款 合作期限 是否存在
地 内容 余额 关联关系
SSG Security Solutions 南非 安保费 1,711.83 424.58 长期 否
(Pty) Ltd
Dunrose Trading 186 (Pty)
Ltd trading as Shango 南非 资源模型 379.98 23.07 项目合同 否
Solutions
CLIFFE DEKKER HOFMEYR INC. 南非 法务费 181.44 0.02 长期 否
Eskom 南非 电费 154.30 0.00 长期 否
Master Drilling 南非 打钻费 125.83 125.83 长期 否
Exploration
（六）结合境外业务、收入占比高的特点，说明相关子公司经营成果如何上缴至
境内上市公司，是否存在相关限制，是否存在潜在利益输送以及可能的防范机制。
1、刚果（金）：SMCO 创立协议规定，税后净利润 72%用于偿还进行商业生产之前
所作资本借款（包括向股东借款）及利息，28%按股东在 SMCO 中的出资比例，以美元
支付到刚果民主共和国或股东所指定的另一国的账户，但应留足 SMCO 经营发展所需储
备金。刚果（金）法律规定，刚果（金）向境外股东分红，需提供股东会分红决议，
按照刚果（金）法律缴纳 10%动产税和 2%外汇管制金，银行依据股东会决议支付分红，
无管制。
2、南非：根据南非储备银行外管政策，南非境内企业向境外股东分红不存在外管
限制；南非公司的实际经营管理中，遵从南非本地法律法规和中国内控相关管理要求，
采取属地化策略，公司日常的采购均通过招标、比价等方式对本地供应商进行全方面
评估、甄选，确保价格竞争力及专业服务能力，供应商全部为南非属地企业，属于公
司非关联企业，因此不存在潜在利益输送风险。
3、鹏欣资源采购主要分为国内采购、刚果（金）公司当地采购、南非公司当地采
购。公司整体采购内控主要通过以采购金额、性质等进行采购方式划分。一般划分为
询比价、招投标及其他特殊采购方式，并对相关采购方式进行不同的权限与流程管理。
目前建立相关的采购工作指引和采购管理制度，对采购方式、供应商选择、廉洁协议
签订、采购合同模板、物资运输、货物质检和验收、付款与财务控制等领域进行严格
管理，并成立有专门采购部门与招投标委员会，建立有相关采购评分模板、供应商准
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入与退出机制、采购平台管理及技术专家指导与建议等保障公司采购环节的内控有效
性，控制采购风险，提高采购效益，保障公司的财务健康与竞争力。
年审会计师回复：
针对境外公司业务在当地的开展情况，执行以下审计程序：
1、了解境外子公司所处国家的法律法规、行业状况、生产能力、监管环境、宏观
经济、利率以及其他方面的变动情况；
2、获取境外矿产权证、矿产资源量、储量、资质证明、品位、年产量、资源剩余
可开采年限、采矿权有效期信息；
3、境外执业人员亲自前往矿区观察矿山状态并执行监盘程序，获取矿山存在以及
真实性的证据；
4、对公司管理层执行询问程序，了解关于境外公司收入、矿山运行模式、业务开
展情况、客户、供应商等情况；
5、评估采矿权续期对于境外单位可持续经营能力的影响；
6、对主营业务收入执行分析程序，按收入类别、产品名称对销售数量、毛利率等
进行比较分析；按月度、年度对本期和上期毛利率进行比较分析；比较同行业不同产
品的毛利率水平；结合非财务信息分析境外业务客户、供应商变动情况；
7、了解公司与子公司相关的关键内部控制制度，评价这些控制的设计的合理性。
经核查，公司可以对境外经营业务实现有效控制，采矿权的续期与否不会对公司
生产经营产生重大不利影响，公司不存在对单一客户有较大依赖的情形。
（一）针对公司境外矿权资产，是否通过实地抽查、查验所有权证明文件等方式，
确认相关资产真实性及所有权归属，具体说明核查开展情况；
针对公司境外的矿区资产，执行了以下核查程序：
1、取得矿权证明文件，核查矿产的所有权归属以及矿权有效期；
2、获取有关矿山的可行性研究报告，并结合可获取的财务信息和非财务信息实施
实质性分析程序；
3、通过实地查看方式在园区、矿区以及矿山巷道执行监盘程序，获取有关资产真
实性的可靠证据；
4、对现场负责人以及技术负责人执行访谈程序；
5、获取期后矿山生产经营信息，以及矿石生产销售确认的收入成本。
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经核查，境外矿权资产真实且所有权归属明确。
（二）针对公司境外业务运营已采取的核查手段，是否已就资金流向、用途、真
实性等事项获取充分审计证据；
针对公司境外业务的资金流向、用途、真实性等事项，实施的审计程序如下：
1、了解公司与资金相关的关键内部控制制度，评价这些控制的设计的合理性，并
确定其是否得到有效的执行；
2、获取每个月的银行账单流水，针对大额流水与明细账进行双向核查，核查资金
流向与明细账一致、用途一致且真实；
3、对公司全部银行账户（包括当期销户以及零余额账户）、银行借款以及其他与
金融机构往来进行函证；
4、采取与相关发票核对，与三方公司发函的方式，验证其真实性与准确性；
5、抽查大额银行存款收支的原始凭证，检查原始凭证是否齐全、记账凭证与原始
凭证是否相符、账务处理是否正确、是否记录于恰当的会计期间等项内容；
6、询问大额往来供应商，就业务执行情况、合同约定金额、条款及支付等情况执
行访谈程序；
经核查，已就资金流向、用途、真实性等事项获取充分、适当的审计证据。
（三）相关审计执业人员是否具有执行境外业务的胜任能力，具有执行境外业务
必要的素质、时间和资源；
1、境外执业人员经过适当的培训，并具有丰富的实务经验，能够理解具有相似性
质和复杂程度的审计业务；
2、境外执业人员能够理解适用的法律法规和执业准则的要求；
3、境外执业人员具有计划和执行审计工作时拟使用的自动化技术的能力；
4、境外执业人员了解被审计单位所处的行业；
5、境外执业人员能够运用职业判断并保持职业怀疑；
6、境外执业人员能够理解会计师事务所的政策和程序；
7、境外执业人员在审计期间前往境外现场执行审计程序的时间充分，满足审计工
作要求；
8、针对境外涉及复杂会计处理的业务，项目合伙人对此保持充分关注以及指导，
并在审计报告出具前再次复核。
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综上，相关审计执业人员具有执行境外业务的胜任能力以及必要的素质、时间和
资源。
（四）如存在利用境外网络所、境外组成部分会计师工作的，说明相关境外机构
的名称、基本情况、利用工作涉及范围等，是否与相关境外机构进行充分、必要沟通，
在相关会计处理等方面是否存在重大分歧；
年审期间不存在利用境外网络所、境外组成部分会计师工作的情况。
（五）结合境外审计业务开展情况，明确说明是否符合《监管规则适用指引——
审计类 2 号》等相关要求。
针对境外业务执行以下审计程序：
1、识别和评估收入相关的重大错报风险，识别收入可能存在的舞弊风险，并将收
入作为关键审计事项；
2、针对境外子公司的客户和供应商执行函证程序，取得关于期末余额以及当期发
生额充分、适当的审计证据；
3、了解公司与收入相关的关键内部控制制度，评价这些控制的设计的合理性，并
确定其是否得到有效的执行；
4、派遣具有执行境外业务胜任能力的人员前往境外现场执行相关审计程序，并对
境外执业人员进行适当的培训，在制定审计计划时明确，境外执业人员有充足的时间
和资源执行审计程序；
5、获取银行账户对账单，对全部银行账户（包括当期销户以及零余额账户）、银
行借款以及其他与金融机构往来进行函证，发函过程中严格执行函证程序，对函证过
程实施有效控制，充分关注函证的准确性、完整性以及回函的可靠性；
6、对境外子公司财务报表科目异常变动实施实质性分析程序，考虑财务信息和非
财务信息之间的内在联系，发现可能存在的异常情形；
7、严格执行存货、固定资产以及在建工程等资产监盘程序，针对矿石的特性采取
适当的方法确认期末数量，并对资产的状态是否存在毁损、陈旧、灭失执行观察程序；
8、检查销售合同、采购合同关键条款，结合资金流、票据流以及货物流转，核实
采购销售业务的真实性；
9、关注资产负债表日后未决诉讼情况是否有最新的进展，并对期后发生的重大事
项保持持续关注，明确是否需要进行披露调整；
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10、对境外执业人员识别的可疑供应商执行延伸审计程序，实施访谈程序获取相
关业务真实性的审计证据。
经核查，境外执业人员在执行审计程序的过程中，严格遵守并执行《监管规则适
用指引——审计类 2 号》相关要求。
2.关于南非奥尼金矿业绩承诺未达标。年报及前期公告显示，公司 2018 年购买位
于南非的奥尼金矿矿业权，根据盈利预测，该金矿所属标的公司 2018 年至 2024 年累
计承诺净利润不低于 19.44 亿元。实际净利润方面，截至 2023 年末，该项目仍未复产、
尚未形成收入，2018 年至 2023 年持续亏损，均未达到承诺业绩标准。其中，2023 年
预测净利润 6.18 亿元，实际净利润为仅为-1.09 亿元。在建工程明细显示，奥尼金矿
工程本期新增投入 3408.13 万元，期末余额 3.88 亿元，累计投入占预算数之比仅
11.65%。
请公司：（1）补充披露奥尼金矿 2018 年至 2023 年主要财务数据，并结合奥尼金
矿运营情况，说明 2023 年实际净利润与预测净利润差距较大的原因，是否与行业趋势
一致；（2）奥尼金矿主要管理人员及关键技术人员变动情况，并结合 2018 年以来奥尼
金矿投入情况、工程进度、预计达产时间，说明奥尼金矿长期未复产、未形成收入的
原因及合理性，相关产能建设是否存在实质性障碍，相关因素前期是否可预见，前期
交易价格是否公允、决策是否审慎、是否与交易对方存在其他利益安排，并充分提示
风险；（3）截至回复披露日，奥尼金矿工程投入情况，是否实现复产及形成收入，预
计 2024 年投产的基本情况，包括预计开采量及销售量、预计销售收入、预计实现的净
利润等；（4）结合奥尼金矿有关业绩承诺期届满、尚未形成收入的情况，请公司尽快
与交易对手方（公司实际控制人姜照柏及一致行动人姜雷）协商制定切实有效的业绩
补偿实施方案，及时收回补偿资金，充分维护上市公司和中小股东的利益；（5）补充
披露相关补偿方案的具体计划，包括补偿方式、来源和时间安排，并结合交易对手方
股权质押及财务状况，说明业绩补偿承诺履行是否存在实质性障碍。请独立董事及财
务顾问国泰君安证券股份有限公司发表意见。
公司回复：
（一）补充披露奥尼金矿 2018 年至 2023 年主要财务数据，并结合奥尼金矿运营
情况，说明 2023 年实际净利润与预测净利润差距较大的原因，是否与行业趋势一致；
2018 年至 2023 年主要财务数据（CAPM 单体）
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币种：人民币 单位：万元
年份 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年
资产总额 28,347.00 31,416.09 35,891.31 39,683.39
负债总额 51,817.36 58,671.57 65,222.30 73,674.98 49,610.20 51,697.72
所有者权
益总额 -23,470.36 -27,255.48 -29,330.99 -33,991.59 91,817.09 101,403.07
营业收入
净利润 - - - - -42,206.89 -49,705.35
-7,864.99 -2,670.53 -4,471.70 -8,079.96
- -
-7,194.24 -10,920.19
鉴于奥尼金矿 6 号井开发建设进度不及预期，而 Tau 矿 10 号井紧邻 CAPM 奥尼金矿
6 号井西部区块，所开采金矿体在井下相连，从 10 号井可加速开发 CAPM 公司奥尼金矿
6 号井西部金矿资源，故公司收购 Tau 矿采矿权以推进奥尼金矿开采工作。
2022 年 2 月至 4 月期间，上市公司召开第七届董事会第二十次、第二十一次会议，
审议通过《关于控股子公司对外投资的议案》， CAPM-TM 拟收购 Tau Lekoa Gold
Mining Company Proprietary Limited（以下简称“TLGM”）持有的 Tau 矿的采矿权
17 （ Tau Lekoa mine 采 矿 权 ， 矿 权 号 ： NW30/5/1/2/2/17MR ） 及 探 矿 权 11862
（Goedgenoeg 勘探权，矿权号：NW30/5/1/1/2/11862PR）与相应的所有权、财产土地、
厂房、设备、竖井提升、井巷工程等固定资产、可转让许可证、Tau Lekoa 废石堆场）
等业务以及 TLGM 持有的采矿权 17 中的 Weltevreden 项目。上市公司计划 CAPM-TM 完成
上述对外投资后，利用 Tau 矿内在产 10 号井完善的生产设备设施和 200 万吨/年的提升
能力、采掘系统开发奥尼金矿 6 号井西部矿体，优化采矿生产体系，有助于实现节省
建设投资、缩短开发周期并快速生产、增加产能的目的。但由于上述对外投资一直未
取得南非矿业能源部的相关审批，且标的资产中西选厂无法正常运作等多方面因素使
得上述对外投资进度受到影响，上述 CAPM-TM 对外投资受阻影响了奥尼金矿 6 号矿井的
复产进程。
2023 年 4 月，本次交易中涉及的采矿权转让取得南非矿业能源部审批通过，2024
年 1 月公司控股子公司 CAPM-TM 与 TLGM、CAPM 等签署了新的《并购协议》继续推进本
次交易。
（二）奥尼金矿主要管理人员及关键技术人员变动情况，并结合 2018 年以来奥尼
金矿投入情况、工程进度、预计达产时间，说明奥尼金矿长期未复产、未形成收入的
原因及合理性，相关产能建设是否存在实质性障碍，相关因素前期是否可预见，前期
交易价格是否公允、决策是否审慎、是否与交易对方存在其他利益安排，并充分提示
风险；
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1、主要管理人员变动情况：
2018 年 8 月-2022 年 3 月，赵文杰任职总经理，任职期间主要是规范公司日常管
理；2022 年 3 月-2023 年 11 月，张松林任职总经理，任职期间清除盗匪影响，并购 TAU
矿（并购 TAU 矿在此期间未取得南非矿业能源部的相关审批），并购西选厂，开展 1650、
1050 巷道工程，概念研究地质模型。2023 年 11 月至今，李学才任职总经理，任职期间
主要负责 Tau 矿资产收购，矿权过户，Tau 矿 10 号井及 P1 项目开采，W 及 OD 项目推进
工作。
相关人员均具备较丰富的公司管理经验和矿山技术管理经验，部分人员长期在海
外从事矿山生产经营管理工作。
2、奥尼金矿投入情况：截止 2023 年底，奥尼金矿累计资本化支出 3.88 亿人民币
（其中 1650 和 1050 工程直接支出近 6,000 万元人民币），主要用于矿山维护、开采经
济性论证、矿石资源保全等工作。
3、根据中国国际工程咨询公司出具的可研报告,奥尼金矿生产建设项目总投资为
366,804.00 万元。本次交易中上市公司拟使用配套募集资金 106,382.00 万元用于奥尼
金矿生产建设项目。根据生产建设规划，奥尼金矿生产建设项目包括采矿工程建设、
选矿工程建设、尾矿工程建设及相关公用及辅助设施。项目实施完成后，奥尼金矿将
具备完整的采矿、选矿及尾矿处理能力。
2018 年公司接手后，原计划利用 7 号井的地表设施和提升设施恢复生产，但在恢
复生产试运行过程中发现部分基础设施存在安全隐患，出于安全考虑，公司决定暂停
利用原有设施恢复生产的方案，并对矿山设施进行整体规划重建。
2020 年 3 月，南非暴发新冠疫情，国家进入灾难状态，受疫情影响，CAPM 现场生
产运营一直处于半停顿状态，无法有效开展工作。此外，疫情期间由于南非国际航班
禁飞、后续中国航班熔断等措施，使公司国内技术人员往返南非受到重大影响，延迟
了公司复产技术方案的确定和实施。除疫情的直接冲击外，在疫情期间南非大量公司
倒闭，失业率大幅上升，社会治安恶化，对 CAPM 公司正常的生产经营产生不利影响。
非法盗矿者猖獗对南非矿业造成了严重影响，CAPM 矿区也受到盗矿者的侵扰。虽然盗
矿者主要采用手工作业对于矿脉破坏不大，但一定程度上阻碍了矿井复产工作的推进。
疫情及其带来的次生冲击对奥尼金矿的生产进度产生了较为严重的冲击，导致奥
尼金矿全面复产工作进程不及预期。为应对严重的外部环境冲击，抢回奥尼金矿复产
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所延误的时间，公司积极克服困难，安排必要的现场维护性工作，通过各种方式追赶
工作进度，进行矿山抽水、巷道维护的一些基本工作，力争抢回疫情导致的时间和投
入损失。
针对上述建设不达预期的情况，公司采取以下措施追赶进度：优化项目开发方案，
充分论证并核实项目开发的经济性和确定性；并购第三方资产，缩减建设投资金额及
开发周期；布局选冶配套，保障黄金产出效率；利用自身资源及资产优势，推进南非
属地化融资工作。同时根据项目资源分布及品位等情况，核实 1 号井和 OD 项目的投资
周期及收益率等相关信息。完成 Tau 矿资产的并购，实现通过 10 号井开采 6 号井资源
的规划，有效缩短了 6 号井的投资金额及开发周期。已完成西选厂的并购、选厂设备
排查及热调试工作，选厂复产工作正在有序推进中。完成了银行的多轮会谈及现场考
察工作，属地化融资工作正有序推进中。
4、当前相关产能建设正在有序进行，截止 2024 年 5 月 31 日，控股子公司南非
CAPM 黄金矿石采矿量约 12 万吨。主要进展如下：
（1）Tau 矿资产的顺利收购，实现了通过 Tau 矿 10 号井开采 6 号井资源的规划，
大大节省了基础设施投资及周期；
（2）西选厂已达成和解并完成热试车检测，恢复工作正在推进中；
（3）Shango Solutions 的资源模型已完成，详见公司于 2024 年 4 月 25 日在指定
信息披露媒体刊登的《关于控股子公司收到<资源储量合资格人报告>的公告》（公告编
号：临 2024-014）；
（4）相关项目的开发优先顺序已明确；
（5）相关盗矿清理工作已经完成。
5、前期交易符合商业实质，交易价格公允，项目决策按照相关的流程进行，决策
满足审慎性要求，交易双方不存在其他利益安排。交易时按照 1150 美元/盎司的黄金
价格进行评估，当前黄金价格已增长至 2300 美元/盎司以上。
6、风险提示：可能将面临的各种政治、经济、社会等风险；
（1）政治风险：
- 政策变化：政府可能改变矿业法规或税收政策，影响公司盈利。
- 不稳定的政治环境：政治动荡可能导致投资环境不稳定，影响公司运营。
（2）经济风险：
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- 商品价格波动：全球商品价格波动可能影响公司的盈利能力。
- 汇率波动：南非兰特的波动可能增加公司的财务风险。
- 经济衰退：经济放缓或衰退可能导致需求下降，影响公司销售和盈利。
（3）社会风险：
- 社区抗议：当地社区可能反对采矿活动，引发抗议活动或诉讼。
- 劳工纠纷：工人罢工或劳资纠纷可能导致生产中断或成本增加。
（三）截至回复披露日，奥尼金矿工程投入情况，是否实现复产及形成收入，预
计 2024 年投产的基本情况，包括预计开采量及销售量、预计销售收入、预计实现的
净利润等；
截至 2024 年 5 月 31 日，奥尼金矿工程投入 4.00 亿元人民币，借道 Tau 矿 10 号井
开采奥尼金矿 6 号井资源已初步实现复产，根据公司对奥尼金矿开发战略规划，总体
优先开采三个项目（W 矿项目，P1 项目及 OD 项目）作为一期开发项目，2023 年度主要
完成：P1 项目开拓建设和开采计划，W 矿项目生产计划安排正在积极推进中，OD 项目
环评、补钻及地质模型更新等工作。预计 2024 年可实现金矿开采 32 万吨，预计销售黄
金 630 公斤，预计实现销售收入 4,500 万美元左右。
（四）结合奥尼金矿有关业绩承诺期届满、尚未形成收入的情况，请公司尽快与
交易对手方（公司实际控制人姜照柏及一致行动人姜雷）协商制定切实有效的业绩补
偿实施方案，及时收回补偿资金，充分维护上市公司和中小股东的利益；（答复内容与
问题五合并）
（五）补充披露相关补偿方案的具体计划，包括补偿方式、来源和时间安排，并
结合交易对手方股权质押及财务状况，说明业绩补偿承诺履行是否存在实质性障碍。
1、奥尼金矿全面复产工作进程不及预期的情况及公司应对措施
南非于 2020 年初暴发疫情，全国封锁，人员招聘、物资供应、第三方咨询机构无
法到达南非。南非的矿山开采以人力为主，受疫情影响，除少量必要的现场工作岗位
外无法有效开展工作。除疫情的直接冲击外，在疫情期间南非大量公司倒闭，失业率
大幅上升，社会治安恶化。非法盗矿者猖獗对南非矿业造成了严重影响，CAPM 矿区也
受到盗矿者的侵扰。疫情及其带来的次生冲击对奥尼金矿的生产进度产生了较为严重
的冲击，奥尼金矿全面复产工作进程不及预期。
为应对外部环境冲击，抢回奥尼金矿复产所延误的时间，公司管理层积极采取措
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施，通过各种方式追赶工作进度。通过收购毗邻的设施完善的 Tau 矿 10 号井生产体系
加速奥尼金矿开发，截止 2024 年 5 月 31 日，控股子公司南非 CAPM 黄金矿石采矿量约
为 12 万吨。Shango Solutions 于 2024 年 4 月出具的《南非奥尼金矿 Vaal、EB5、EB4-
3 和 VCR 矿脉的数据验证、3D 建模和矿产资源估算技术报告暨资源储量合资格人报告》，
对下一步项目开发过程中资源量转储量、采矿技术和采矿率、地质风险、开采区域的
优先性、可行性研究阶段应注意的事项等方面，提出了全面而中肯的意见和建议，对
项目全面开发具有指导意义。
2、业绩承诺及补偿情况
根据 2017 年公司与交易对手方姜照柏、姜雷（以下简称“交易对方”）签署的《业
绩承诺补偿协议》，交易对方向公司承诺：若在承诺期的最后一个会计年度经负责公司
年度审计工作的会计师事务所审核的宁波天弘益华贸易有限公司（以下简称“宁波天
弘”)2018 年至 2024 年扣除非经常性损益后归属母公司所有者的累计净利润(以下简称
“累计实现净利润”)低于 194,386.08 万元(以下简称“累计承诺净利润”)，则交易对
方应向公司进行补偿。具体补偿计划如下：
（1）补偿方式及时间安排
依据负责上市公司年度审计的会计师事务所在业绩承诺期最后一个会计年度(即
2024 年)出具的专项审核意见，若宁波天弘在业绩承诺期间累计实现净利润小于累计承
诺净利润的，上市公司应于该专项审核意见出具后的 60 个工作日内，就应补偿股份的
回购及股份补偿事宜召开股东大会，就交易对方应补偿的具体股份数量及现金金额进
行审议，交易对方届时为上市公司股东的，应回避表决；若股东大会通过回购股份及
现金补偿的议案，上市公司应依照计算出的当年应予补偿的股份数量，以 1.00 元的总
价格对应补偿股份进行回购并予以注销，回购股份数不超过交易对方在本次重大资产
重组中认购的股份总数；需要现金补偿的，交易对方应在专项审核意见出具后 30 个工
作日内将现金补偿部分支付至上市公司指定账户。
若上市公司上述应补偿股份回购并注销事宜因未获得股东大会审议通过等原由无
法实施的，则交易对方承诺在上述情形发生后的 30 个工作日内，将应补偿的股份赠送
给上市公司股东大会股权登记日或上市公司董事会确定的股权登记日登记在册的全体
股东(不包括交易对方)，除交易对方外的各股东可获得补偿的股份数量=交易对方应补
偿的股份总数×除交易对方外的各股东在股权登记日持有的上市公司的股份数量/(上
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市公司的总股本-交易对方持有的股份总数)。
如上市公司在业绩承诺期有现金分红的，交易对方按前述公式计算的实际回购股
份数在回购实施前上述年度累计获得的分红收益,应在召开股东大会审议回购股份及现
金补偿的议案后 30 个工作日内无偿赠予上市公司。若因补偿股份回购并注销事宜未获
得股东大会审议通过等原由无法实施的，交易对方承诺在上述情形发生后的 30 个工作
日内，将前述分红收益无偿赠予上市公司。
（2）来源
本次交易中应补偿金额应优先以交易对方在本次重大资产重组中所获股份补偿，
股份不足以完全补偿的，不足部分交易对方应以现金补足。
（3）业绩补偿的可实现性及保障措施
①交易对方自本次重组取得的股份在业绩承诺期内予以锁定。根据交易各方签署
的《发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议：交易对方通过本次重组获得
上市公司的新增股份在该等股份自本次发行结束之日至其在与上市公司签署的《关于
宁波天弘益华贸易有限公司之业绩承诺补偿协议》中约定的业绩补偿义务履行完毕之
日前不得上市交易或对外转让。上述股份锁定安排能够较好的保证业绩承诺补偿的实
现。
②截至 2024 年 5 月 24 日，姜照柏及其一致行动人持有公司 740,689,151 股，其中
处于质押状态的股份为 415,801,899 股，占其所持股份比例为 56.14%。以上融资将以
自有流动资金给予归还，还款来源充足，不会对其履行业绩承诺补偿产生实质性障碍。
③交易对方具有较为丰厚的资金实力，除鹏欣资源外，姜照柏先生为鹏都农牧、
润中国际及国中水务三家上市公司的实际控制人，并持有其他数量众多的固定资产及
对外投资。交易对方具备较强的资金实力，能够较好的履行业绩补偿义务。
公司就业绩补偿方案与交易对方进行了沟通，交易对方将与公司一起寻求加快推
进奥尼金矿开发进程方案的有效途径，确保奥尼金矿尽快建设和投产达效。亦会遵守
《业绩承诺补偿协议》中的相关补偿原则，同时将就因南非当地疫情等不可抗力因素
导致金矿开发时间延误的客观事实与上市公司及监管机构进行充分沟通，寻求合适、
合规的解决方案，确保公司全体股东特别是中小股东的权益不受损失。
独立董事意见：
在书面回复交易所前，我们就交易所关注的南非奥尼金矿业绩承诺未达标事项与
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公司管理层进行了沟通，结合上市公司反馈的与交易对手方沟通情况。我们认为，公
司在前述问题回复中关于 2023 年度实际净利润与预测净利润差异较大的原因说明，以
及奥尼金矿复产工作不及预期的情况描述中，导致上述情况出现的相关因素是客观存
在的，不存在可预见性。关于业绩承诺补偿方案，交易双方已于 2017 年签署《业绩承
诺补偿协议》，协议中关于业绩承诺补偿的确定、实施，做了明确、具体的条款约定。
后续我们将积极关注奥尼金矿业绩承诺的履行情况，充分履行独立董事的职责，切实
维护上市公司和中小股东的利益。
财务顾问国泰君安证券股份有限公司回复：
经核查，独立财务顾问认为：
（1）公司恢复生产过程中发现部分基础设施隐患，对矿山设施进行整体规划重建，
以及 2020 年以来的南非疫情及其次生影响对奥尼金矿复产进度造成了较大影响，导致
奥尼金矿开发建设不及预期。
（2）本次交易履行了必要的审议程序，交易价格以具有证券期货业务资格的评估
机构出具的评估报告为基础，经交易双方协商确定，定价公允。根据交易各方出具的
承诺，本次交易的交易各方不存在其他利益安排。
（3）交易对方姜照柏、姜雷已出具《关于对上海证券交易所<关于鹏欣环球资源
股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函>有关问题的回复》，说明了业绩
承诺到期后的补偿方式及可实现性。
详见《国泰君安证券股份有限公司关于鹏欣环球资源股份有限公司 2023 年年度报
告的信息披露监管工作函回复的核查意见》。
3.关于现金购买 Heaven-Sent 公司旗下矿权事项。2022 年 2 月及 4 月，公司公告
称，拟以 4.8 亿元兰特现金收购 Heaven-Sent 公司旗下矿权资产。其中，Tau 矿中部分
采矿权及探矿权对应的所有权作价 3.5 亿南非兰特（时值人民币 1.47 亿元），WGP 公司
100%股权及债权作价 1.3 亿南非兰特（时值人民币 5402 万元）。截至 2023 年 2 月，因
交易未取得南非矿业能源部就项目所涉探矿权续期批准与矿权转让批准，公司有关收
购协议失效，公司累计向交易对方支付 1.285 亿南非兰特用于收购 Tau 矿相关资产，
支付 5000 万南非兰特用于收购 WGP。同时，交易对方拒绝因协议失效向公司返还有关
款项。2024 年 1 月，公司与交易对方达成和解协议。和解协议显示，公司支付尾款 1
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南非兰特受让 Tau 相关资产，支付剩余 5900 万南非兰特受让 WGP。
请公司补充披露：（1）Tau 矿权资产的基本情况，包括所处地理区位、分品种矿产
资源量、储量、资质证明、品位、年产量、资源剩余可开采年限、许可证/采矿权有效
期等；（2）WGP 公司近三年以来的经营情况，包括主要矿石品种的开采、冶炼及销售情
况，设计产能、实际产能及年处理量情况，主要财务数据等；（3）结合上述交易进展
情况，说明 Tau 矿权资产及 WGP 公司的经营状态、资产权属是否清晰，公司是否已取
得南非矿业能源部有关探矿权续期批准与矿权转让批准，是否已有效控制 Tau 矿权资
产及 WGP 公司并实现正常开采、冶炼等工作；（4）说明上述交易价格大幅变动的原因
及合理性，2022 年商定的交易价格是否公允，是否与交易对方存在关联关系或其他利
益安排。请年审会计师发表意见。
公司回复：
（一）Tau 矿权资产的基本情况，包括所处地理区位、分品种矿产资源量、储量、
资质证明、品位、年产量、资源剩余可开采年限、许可证/采矿权有效期等；
1、收购事项概述
（1）经公司 2022 年 2 月 14 日召开的第七届董事会第二十次会议审议通过，公司
控股子公司 CAPM-TM 与 TLGM 及相关方签署《收购协议》，收购 TLGM 持有的 Tau 矿中部
分采矿权及探矿权与相应的所有权、财产等业务，基准购买价格为 3 亿兰特。
（2）经公司 2022 年 4 月 28 日召开的第七届董事会第二十一次会议审议通过，公
司控股子公司 CAPM-TM 与 TLGM 及相关方签署《补充协议》，收购 TLGM 持有的采矿权 17
中的 Weltevreden 项目，交易对价为 5,000 万兰特；CAPM-TM 与 HSGP 及相关方签署《股
权收购协议》，收购 HSGP 持有的 WGP 公司 100%股权及 HSGP 对 WGP 的债权，交易价格为
1.3 亿兰特。
根据公司控股子公司 CAPM-TM 与 TLGM 及相关第三方签署的《收购协议》及其补充
协议，控股子公司 CAPM-TM 收购的标的资产为 TLGM 持有的 Tau 矿中部分采矿权及探矿
权与相应的所有权、财产等业务，交易总金额为 3.5 亿兰特。
（3）公司控股子公司 CAPM-TM 于 2024 年 1 月 22 日与 TLGM 及相关方签署《并购协
议》，收购 TLGM 持有的第 3 号、第 17 号采矿权和第 11862 号勘探权所有权、财产、可
转让许可证和 Tau Lekoa 废石堆场等业务，交易价格为 CAPM-TM 根据原《收购协议》已
支付的 1.285 亿兰特加上本次支付的交易尾款 1 兰特；同日，CAPM-TM 与 HSGP 及相关
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方签署《和解协议》，收购 HSGP 持有的 WGP 公司 100%股权及 HSGP 对 WGP 的债权，交易
价格为 CAPM-TM 根据原《股权收购协议》已支付的 5,000 万兰特保证金，加上修正后的
交易余额 5,900 万兰特。
综上，公司 2022 年及 2024 年收购的交易标的基本一致，并未发生较大变化。
2、Tau 矿权资产的基本情况
Tau 矿资产主要包含：矿井设施、矿上建筑、开拓工程、厂房及机器设备。Tau 矿
位于约翰内斯堡西南方约 175KM，属于南非西北省 Clerksdrop 地区，紧邻 CAPM 矿区，
距离西选厂单程运输距离 13KM。
在 2019 年 SRK 合资格人（CPR）报告的基础上，SRK 在 2021 年又出具了《截止 2021
年 6 月 30 日 Tau Lekoa、Weltevreden 和 Goedgenoeg 矿产资源审核报告》，根据审核报
告显示新收购项目当时的资源储量：Tau+Jon 矿区域黄金资源量 2.27 百万盎司（折算
约 70.6 吨），W 矿区域黄金资源量 1.52 百万盎司（折算约 47.28 吨），G 矿区域黄金资
源量 4.19 百万盎司（折算约 130.32 吨），合计 7.98 百万盎司（折算约 248.21 吨）。
在 2021 年 6 月 30 日至 2024 年 1 月 31 日期间，Tau+Jon 有动用资源量，W 和 G 矿无动
用资源量。
地理区位 矿区 矿种 资源量 储量 资质证 品位 许可证/采矿权
明 有效期
奥尼金矿位于南非东 Tau+Jon 金矿 2.27 百万盎司 采矿权 6.34 克 Tau 是 2037 年 9
北部，距约翰内斯堡 G 金矿 （折算约 70.6 证 /吨 月 11 日；J 矿
西南方向大约 金矿 吨） 是 2036 年 3 月
175km，属南非西北 金矿 8日
省克莱克斯多普地 4.19 百万盎司
区。 （折算约 探 矿 权 12.08 2026 年 12 月 12
130.32 吨） 日
W 矿区域黄金资 证 克/吨
源量 1.52 百万
W 盎司（折算约 采 矿 权 4.06 克 2037 年 9 月 11
47.28 吨）
7.98 百万盎司 证 /吨 日
（折算约
合计 248.21 吨）
注：储量指的是矿山资源经过进一步勘查和可行性设计后的经济性控制总量。探明资源量、控制资
源量经（预）可行性研究，扣除设计损失和采矿损失转为储量。无法通过将探明资源量及控制资源量相
加得出。
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公司本次收购的 Tau 矿与 Jon 矿同属一份地质报告，资源量数据无法拆分；W 矿仅有概念性研究报
告，数据须经核实确认后方可使用。
（二）WGP 公司近三年以来的经营情况，包括主要矿石品种的开采、冶炼及销售情
况，设计产能、实际产能及年处理量情况，主要财务数据等；
WGP 公司（West Gold Plant (Pty) Ltd）主要资产是选厂
项目 单位 2021 年 2022 年 2023 年
设计处理量 矿吨 180 万 180 万 180 万
实际处理量 矿吨 124 万 0 0
主要财务数据：
资产总额 人民币万元 3,245.56 2,667.53 2,357.91
负债总额 人民币万元 8,111.02 10,307.84 6,891.06
所有者权益总额 人民币万元 -4,605.16 -6,772.62 -4,533.16
营业收入 人民币万元 9,148.78
净利润 人民币万元 -275.06 - -
-856.31 -2,258.63
（三）结合上述交易进展情况，说明 Tau 矿权资产及 WGP 公司的经营状态、资产
权属是否清晰，公司是否已取得南非矿业能源部有关探矿权续期批准与矿权转让批准，
是否已有效控制 Tau 矿权资产及 WGP 公司并实现正常开采、冶炼等工作；
2024 年 1 月 22 日，公司控股子公司 CAPM-TM 与交易对方就收购方案达成一致并签
署了《并购协议》及《和解协议》，标志着公司对 Tau 矿资产组及 WGP 的收购业务完成。
实现利用 Tau 矿现有成熟完备的提升系统来开采相邻区域的 6 号井的资源，通过西选厂
冶炼加工，完善了 CAPM 整体开发的全产业链战略布局。
2024 年一季度 CAPM 黄金矿石采矿量 65,061 吨，尚未实现黄金对外销售。WGP 公司
正在推进西选厂的修复复产工作。未来通过 Tau 矿对井下开采、提升出来的金矿石在
西选厂进行选冶，选冶后委托至兰德精炼厂加工为标准金后销售。
Tau 矿资产组及 WGP 的资产权属清晰。目前 Tau 矿探矿权的续期已取得南非矿业能
源部的批准，相关转让手续正在办理中，Tau 矿采矿权转让已获得批准，WGP 的过户不
需要南非矿业能源部批准，公司已有效控制 Tau 矿资产及 WGP 公司。Tau 矿权资产目前
已实现正常生产，月产黄金矿石 3 万吨左右；WGP 正在进行修复重启工作。
（四）说明上述交易价格大幅变动的原因及合理性，2022 年商定的交易价格是否
公允，是否与交易对方存在关联关系或其他利益安排。
2022 年商定的交易价格公允，属于正常的商业行为，通过南非属地矿能部认可的
资产评估机构 22 年的初步评估，Tau 矿资产组价值不低于 3.5 亿兰特；交易双方不存
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在关联关系及其他利益安排。
交易价格大幅变动的原因及合理性：
2023 年硅谷天堂 VMR 十号井(Tau 矿资产组)资源接近枯竭，硅谷天堂做出了退出
Tau 矿生产经营的战略安排，Tau 矿矿能部未及时审批导致主合同失效，致使双方长期
处于法律纠纷中，交易对方具有强烈意愿与公司达成最终和解；CAPM 的 6 号井矿石资
源丰富且地理位置临近 Tau 矿十号井，通过收购十号井资产可以实现 CAPM 利用十号井
设施开拓六号井资源的目的；此举能减少 CAPM 开发六号井的矿井投资和建设周期，实
现双赢。CAPM 提出和解之前双方的交易分歧，承接 Tau 矿的矿井资产及员工等业务，
实现了双方资源的最大化利用，通过 1.285 亿兰特+1 兰特的交易方案成功并购了 Tau
矿资产组。
交易对方未如实告知履约标的 WGP 公司排尾存在重大瑕疵，导致 CAPM 接收后无法
立即开展生产，复产时间延后，对 CAPM 业务开展造成了一定影响。
根据交易各方于 2022 年 2 月和 4 月签署的《收购协议》及其补充协议，过渡期间
公司承担相关开采成本，交易对方可继续开采标的资产，销售矿石所得收益归公司所
有。2023 年 2 月，因交易先决条件未达成，《收购协议》及其补充协议失效终止。截至
2024 年 1 月 31 日，经内部测算，本次交易标的中 Tau 矿+Jon 矿有动用资源量，W 矿和
G 矿无动用资源量，其中 Tau 矿和 Jon 矿动用资源量为 0.104 百万盎司（折算约 3.22
吨）。经双方协商，结合考虑以上因素降低双方确定的交易价格。
年审会计师回复：
对于公司并购 Tau 矿权资产及 WGP 公司两项交易，我们执行了以下程序：
1、识别和评估公司相关并购业务的重大错报风险水平；
2、了解公司与并购相关的关键内部控制制度，评价这些控制的设计的合理性，并
确定其是否得到有效的执行；
3、获取公司关于上述两次并购交易相关的分析报告、会议纪要、立项资料、尽调
报告、以及投决审批等资料；
4、取得公司关于上述交易历次会计分录以及支持性文件，复核会计处理的恰当性
以及入账金额的准确性；
5、编制长期股权投资明细表，复核加计是否正确，并与总账数和明细账合计数核
对是否相符；
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6、与管理层进行沟通，询问上述交易的最新进展以及两项交易的合理性等；
经核查，公司已经有效控制 Tau 矿权资产及 WGP 公司，目前 Tau 已实现正常生
产，WGP 公司正在进行修复重启工作；与之相关的历次交易价格的变动合理。
4.关于募投项目终止。年报显示，公司 2017 年 2 月到位募集资金净额 16.87 亿元，
其中 9.39 亿元用于希图鲁矿业股份有限公司（以下简称 SMCO）新建位于刚果（金）的
2 万吨/年阴极铜生产线项目。SMCO 截至 2023 年末总资产为 44.02 亿元，净资产为-
4.85 亿元，2023 年度营业收入 23.36 亿元，净利润-1.57 亿元。截至 2023 年末，该项
目累计投入金额为 0 元。2023 年 5 月，公司召开 2022 年度股东大会审议终止该募投项
目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。对此，公司解释称，主要原因系过去三年
国际经济形势及地缘政治发生巨大变化，对该募投项目的实施造成了较大不利影响。
请公司补充披露：（1）SMCO 近五年来的主要经营情况，包括关键管理人员及技术
人员的变动情况、主要矿石品种的开采、冶炼及销售情况，设计产能、实际产能及年
处理量情况，主要财务数据等；（2）结合 SMCO 主要人员变动情况，说明 2 万吨/年阴
极铜生产线募投项目长期停滞的原因及合理性，前期立项论证是否审慎，在项目推进
过程中，公司是否对项目可能面临的实施难度、市场前景变化风险进行了审慎评估，
是否存在前后信息披露不一致、披露不及时或风险揭示不充分等情况；（3）本次募集
资金永久补流的具体用途或安排，公司确保相关资金用于经营和发展的保障措施，并
结合 SMCO 经营情况，说明公司 2017 年 2 月募集资金的原因及必要性，是否存在与大
股东或其他关联方联合或共管账户的情况，货币资金是否存在潜在限制性安排或被他
方实际使用的情况。
请财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司结合公司在募投项目的实施、推
进过程中所做的工作，说明是否根据相关规定履行了募集资金使用和管理的持续督导
义务。
公司回复：
（一）SMCO 近五年来的主要经营情况，包括关键管理人员及技术人员的变动情况、
主要矿石品种的开采、冶炼及销售情况，设计产能、实际产能及年处理量情况，主要
财务数据等；
1、主要经营情况、关键管理人员及技术人员的变动情况：
（1）总经理变动情况
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2011 年 11 月-2019 年 11 月，公司总经理为何寅
2019 年 11 月-2020 年 12 月，公司总经理由何寅变更为刘玉祥
2020 年 12 月-2024 年 5 月，公司总经理由刘玉祥变更为俞胜汉
2024 年 5 月至今，公司总经理由俞胜汉变更为朱晓伟
（2）技术人员变动情况
吴义千：2011 年 1 月-2013 年 12 月
余 晔：2014 年 1 月-2018 年 8 月
王雪彬：2018 年 9 月-2019 年 10 月
涂金汉：2019 年 11 月-2022 年 12 月
袁 葵：2023 年 1 月至今
（3）主要矿石品种的开采、冶炼及销售情况，设计产能、实际产能及年处理量情
况及主要财务数据
项目 单位 2019 年 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年
707,055 141,619 40,000
采矿产量 矿吨 40,000 40,000 40,000
37,475 40,000 39,009 33,135
设计冶炼 36,978 38,804 32,697
金属吨 1,612,212 1,563,350
1,132,990
产能 481,925.16 440,243.64
464,428.24 514,017.95 488,726.40
实际冶炼 429,606.20 29,957 40,249 -32,092.79 -48,482.76
金吨 325,785.56 233,618.57
34,822.04 -52,823.26 -15,713.77
产量 173,540.92
阴极铜销 -4,942.97 29,964 40,243
金吨 1,444,162 2,143,111
量
年处理量 矿吨
主要财务数据：
资产总额 人民币万 445,102.06 461,846.05
元
负债总额 人民币万 430,540.00 440,734.17
元
所 有 者 权 人民币万 14,562.06 21,111.89
益总额 元
营业收入 人民币万 136,411.80 253,240.47
元
净利润 人民币万 -19,041.37 6,963.33
元
（二）结合 SMCO 主要人员变动情况，说明 2 万吨/年阴极铜生产线募投项目长期
停滞的原因及合理性，前期立项论证是否审慎，在项目推进过程中，公司是否对项目
可能面临的实施难度、市场前景变化风险进行了审慎评估，是否存在前后信息披露不
一致、披露不及时或风险揭示不充分等情况；
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1、项目立项情况
针对新建 2 万吨/年阴极铜生产线项目，第三方专业机构中国瑞林工程技术有限公
司于 2015 年 12 月出具了《上海鹏欣矿业投资有限公司刚果（金）希图鲁铜矿扩产 2 万
吨/年阴极铜项目可行性研究报告》，对项目投资情况、项目建设地点及周期、经济效
益分析等做了详实的论证分析。根据该可研报告，新建 2 万吨/年阴极铜生产线项目总
投资 144,702.41 千美元，其中：建设投资 121,445.42 千美元，建设期利息 0 千美元，
流动资金 23,256.99 千美元。项目达产年平均总成本费用为 90,420.44 千美元/年，销
售收入 123,641.02 千美元/年，利润总额 23,581.18 千美元/年。项目投资所得税前财
务内部收益率为 20.98%，项目投资所得税后财务内部收益率为 15.39%。在上述假设条
件下项目有较好的盈利能力和抗风险能力。
2、项目终止情况
公司新建 2 万吨/年阴极铜生产线项目的实施地点位于非洲的刚果(金)，2021 年底
至公司终止募投项目当时刚果(金)大选临近，政局不稳定，治安状况恶化，公司评估
在当地继续大额投入或将面临一定的地缘风险。
此外 2020 年年初开始，LME 铜价大幅上涨，2022 年以后 LME 铜价一直维持较高位
置。国际铜价的上涨导致刚果（金）铜矿资源价格随之水涨船高，从而使得公司以较
低成本并购铜矿山资源的计划变得不可行。铜价的上涨亦推动刚果(金)希图鲁周边铜
矿石原料的市场价格涨幅较大，导致铜矿石原料成本高企，降低了新建阴极铜生产线
的经济效益。
数据来源：LME 网站
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公司原计划通过并购等方式以较低的成本获取铜、钴等金属资源未能达成，也未
能获取新的较大铜矿资源储备，公司刚果(金)希图鲁周边的铜矿石资源品位逐年下降，
刚果（金）铜钴矿采矿权面临矿产资源储备不足的发展瓶颈。基于以上主要因素，公
司从战略上适时调整，以自有资金 4,957.43 万美元投资建造铜技改项目，2018 年 12
月铜技改项目完成初步设计和设备选型；2020 年 2 月完成设备的安装及调试工作；
2021 年 2 月完成辅助设备的装机试运行；2021 年 3 月项目进入试生产阶段；2021 年 10
月铜技改项目正式上线生产。通过铜技改项目提升了 SMCO 现有阴极铜生产线的矿石入
选处理能力，将生产线入选品位从 4%下降到 2%，以适应当地资源的现状。同时结合刚
果（金）希图鲁周边矿源实际情况，新建两万吨阴极铜生产线项目已不具备最优经济
方案。此外，在多重不利因素的共同影响下，公司在当地的大型生产线设备物流运输、
土建施工、生产建设人员补充招募等均面临较大风险，对公司新建阴极铜生产线项目
的经济效益及可行性造成较大不利影响。经综合考虑上述不利因素的叠加影响，原新
建 2 万吨/年阴极铜生产线项目方案已不适应公司业务发展，公司决定终止阴极铜生产
线项目。
综上所述，公司新建 2 万吨/年阴极铜生产线项目的立项及终止均是在多方面考察
论证的情况下作出的审慎决策，不存在前后信息披露不一致、披露不及时或风险揭示
不充分等情况。
（三）本次募集资金永久补流的具体用途或安排，公司确保相关资金用于经营和
发展的保障措施，并结合 SMCO 经营情况，说明公司 2017 年 2 月募集资金的原因及必
要性，是否存在与大股东或其他关联方联合或共管账户的情况，货币资金是否存在潜
在限制性安排或被他方实际使用的情况。
本次募集资金永久补流的具体用途，主要用于与公司主营业务相关的生产经营活
动，包括支付供应商货款，支付职工薪酬，运营费用，偿还借款等。
公司确保相关资金用于经营和发展的保障措施主要包括：
（1）公司财务部门加强在事前资金计划、事中资金使用的审核、审批和监督，确
保相关资金用于公司主营业务相关的生产经营活动；
（2）公司内审部门定期对上述补流资金使用情况进行审计监督，确保资金使用安
全；
（3）公司承诺将剩余募集资金永久性补充流动资金后十二个月内不进行高风险投
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资及为他人提供财务资助。
关于募集资金的原因以及必要性：针对新建 2 万吨/年阴极铜生产线项目，第三方
专业机构中国瑞林工程技术有限公司于 2015 年 12 月出具了《上海鹏欣矿业投资有限公
司刚果（金）希图鲁铜矿扩产 2 万吨/年阴极铜项目可行性研究报告》，对项目投资情
况、项目建设地点及周期、经济效益分析等做了详实的论证分析。根据该可研报告，
新建 2 万吨/年阴极铜生产线项目投资效益较好。项目达产后有一定的盈利能力和抗风
险能力。
经公司自查，截止至本工作函回复日，公司不存在与大股东或其他关联方联合或
共管账户的情况，货币资金不存在潜在限制性安排或被他方实际使用的情况。
财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司回复说明：
申万宏源承销保荐作为鹏欣资源 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联
交易的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对鹏欣资源募集资金到位后的存放
与使用情况履行持续督导义务，履行募集资金使用和管理的持续督导义务情况如下：
本次募集资金到位后，独立财务顾问在公司募投项目实施、推进过程中主要开展
了以下工作：
1、查阅第三方专业机构中国瑞林工程技术有限公司为公司募投项目出具的可行性
研究报告；
2、查阅中国商务部、上海市发展和改革委员会、上海市商务委员会等政府部门针
对公司本次募投项目涉及的境外投资出具的企业境外投资批复及项目备案通知等文件，
查阅刚果（金）矿业部矿业司及矿业环境保护司针对公司本次募投项目建设出具的批
复文件；
3、公司募集资金到位后，及时与公司及公司下属子公司、专户监管银行签署募集
资金专户存储三方/四方监管协议，对募集资金进行监管；
4、查阅公司募集资金到位后历年的募集资金存放与使用情况专项报告及年审会计
师就公司募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告；
5、查阅公司募集资金管理的制度文件，取得募集资金专户银行对账单、募集资金
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台账、募集资金使用大额合同发票凭证等资料，核查募集资金的具体使用情况及管理
情况；
6、查阅公司历次利用闲置募集资金进行现金管理、利用闲置募集资金临时补充流
资金、以募集资金置换先期投入的自筹资金等事项所涉及的董事会、监事会等决策文
件以及独立董事意见，并对相关事项发表专项核查意见；
7、查阅公司募投项目结项/终止并永久补充流动资金等募集资金用途变更事项所涉
及的董事会、监事会及股东大会等决策文件以及独立董事意见，取得公司关于募投项
目结项及终止的专项说明以及公司保障资金安全的承诺函，了解募投项目结项/终止的
原因，并发表专项核查意见；
8、对公司的募集资金使用和管理情况进行现场检查，与公司高级管理人员进行访
谈，了解公司历年募集资金管理制度的执行情况、募集资金的存放与使用情况，询问
并了解募投项目之 2 万吨/年阴极铜生产线项目搁置及长期未开工的具体原因及合理性，
提示公司需高度重视募集资金的合规使用，未来如涉及募投项目变更，需严格按照相
关规定履行审批程序、履行信息披露义务。
综上所述，独立财务顾问已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等有关规定，履行了对鹏欣资源 2016 年发行股份购买资产并募集
配套资金的募集资金使用和管理的持续督导义务，鹏欣资源对募集资金进行专户存放
和专项使用，不存在违规使用募集资金的情形。
详见《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于〈鹏欣环球资源股份有限公司
2023 年年度报告的信息披露监管工作函〉所涉及问题的核查报告》。
5.关于公司库存商品计提大额减值。年报显示，截至 2023 年末，公司库存商品账
面余额 6.60 亿元，累计计提存货跌价准备 4.39 亿元，其中本期新增计提 2.40 亿元。
请公司补充披露：库存商品明细类别、金额、库龄结构、当前存放地点状态及未
来使用安排，并结合相关金属价格走势、在手订单、可变现净值的计算过程，说明本
期新增计提存货跌价准备增长幅度较大的原因。请年审会计师发表意见。
公司回复：
库存商品明细类别、金额、库龄结构、当前存放地点等相关情况：
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币种：人民币 单位：万元
存货跌价 库龄 备注
准备 1-3 年
名称 单位 金属量 存放地点 账面余额 账面价值 3 年以 未来使用
1 年以内
上 安排
氢 氧 化 金属 416.11 宁波-世 22,059.89 16,986.32 5,073.57 5,073.57 择机销售
168.11 天威仓
钴 吨 95.45 宁波保税
区高新货
氢 氧 化 金属 柜有限公 3,974.09 2,011.30 1,962.79 1,962.79 择机销售
司
钴 吨 广州中物
储（麻涌
氢 氧 化 金属 仓） 1,811.40 1,141.98 669.42 669.42 择机销售
钴 吨 即时销售
即时销售
硅锰合 金属 650.20 中储新港 963.04 963.04 963.04 即时销售
金 吨 即时销售
阴极铜 金属 207.01 海运在途 1,154.94 1,154.94 1,154.94 自用
吨 择机销售
阴极铜 金属 480.71 SCMO 自有 690.46 690.46 690.46
吨 7,159.78 仓
SCMO 自有
硫酸 吨 5.00 仓 1,111.07 1,111.07 1,111.07
1,416.93 SCMO 自有
二氧化 吨 仓 1.53 1.53 1.53
硫 SCMO 自有
氢氧化 金属 仓 34,200.35 23,746.54 10,453.81 5,791.19 4,662.63
钴 吨 65,966.77 43,886.14 22,080.63 9,712.22 12,368.41
合计
按照上市公司年度公告附注-存货部分，2022 年原材料跌价主要系氢氧化钴原料，
存货跌价准备余额 2.09 亿元，库存商品存货跌价准备余额 1.96 亿元，2023 年随着氢
氧化钴原料不断投产成为氢氧化钴产品，上年在原材料计提的存货跌价准备转为库存
商品计提的跌价，2023 年原材料存货跌价准备余额 2,977 万，库存商品存货跌价准备
余额 4.38 亿元，明细见下表：
币种：人民币 单位：万元
2023 年末余额 2022 年末余额
存货跌价 存货跌价
项目 账面余额 准备/合同 账面余额 准备/合同
账面价值 账面价值
原材料
库存商品 履约成本 履约成本
合计
减值准备 减值准备
50,017.72 2,977.45 47,040.27 89,100.43 20,979.00 68,121.43
65,966.77 43,886.14 22,080.63 35,213.96 19,608.38 15,605.58
115,984.49 46,863.59 69,120.90 124,314.38 40,587.38 83,727.01
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2023 年度计提存货资产减值损失金额为 4,407 万元（其中库存商品计提减值 4,407
万元），较 2022 年计提金额 3.73 亿元（其中库存商品 3.48 亿元）同比减少 3.29 亿元。
不存在当期计提金额大幅增加的情况。
综上，库存商品存货跌价准备大幅增加系 2022 年原材料计提存货跌价准备转至库
存商品列示所致，不存在存货跌价准备当期计提金额大幅增长的情况。
年审会计师回复：
对于公司存货以及存货跌价准备的完整性、准确性、计价和分摊，我们执行了以
下程序：
1、获取存货明细表，复核加计是否正确，并与总账数、明细账合计数核对是否相
符；
2、了解与评价公司存货跌价准备相关的内部控制的设计和运行的有效性；
3、对公司存货实施监盘，检查存货的数量、状况，并编制存货监盘报告；
4、了解同行业其他上市公司存货减值计提方法，评价管理层计提存货跌价准备方
法的合理性；
5、获取公司存货跌价准备计算表，复核管理层编制的存货跌价准备计算过程的准
确性，评价管理层对存货至完工时将要发生的成本、销售费用和相关税费估计的合理
性；
6、考虑可获取信息的来源、可比性、性质和相关性以及与信息编制相关的控制，
评价在对记录的金额或比率作出预期时使用数据的可靠性。
经检查，公司存货跌价准备变动原因合理。
6.关于独立董事履职。年报显示，公司报告期内履职的独立董事共 5 名，主要通
过通讯方式参加公司会议履行独立董事职责。其中，独立董事魏俊浩、骆玉鼎、王铁
林报告期内均通过通讯方式参加会议，独立董事王树义、张飞达现场参加会议仅 1 次。
请独立董事就公司主要资产及业务均位于海外的特殊风险，对照《上市公司独立
董事管理办法》等相关规定，以及独立董事每年在上市公司的现场工作时间应当不少
于十五日等具体要求，结合个人工作情况、履职能力、专业知识及工作经验情况等因
素，说明各自履职情况是否勤勉尽责，是否具备履职条件。
独立董事回复：
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报告期内，公司独立董事出席了任期内召开的董事会和股东大会，对需经董事会
讨论和决策的重大事项都能做到预先审议、认真审核，就相关事项发表意见、行使职
权，为公司董事会决策起到了积极的作用；对公司生产经营状况、管理和内部控制等
制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，对公司信息披露等情
况进行监督和核查。独立董事利用自身的专业知识对董事会议案提出合理化建议,帮助
公司进一步完善现有内控管理体系，能够按照相关法律法规履行独立董事的勤勉尽责
义务。
报告期内，针对公司关联交易、对外担保、资金往来、定期报告、内部控制、境
外资产等需重点关注事项，在董事会审议前，独立董事多次召开审计委员会进行预先
审议，听取公司管理层对于相关事项的说明，及时了解公司的日常经营状态和可能产
生的经营风险，就完善公司内部控制体系建设、审慎进行投资决策等方面提出建议。
具体如下：
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除参加会议外，独立董事还通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及
相关工作人员保持密切联系，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况、业务发展、
项目建设情况等相关事项，监督公司的规范经营，积极对公司经营管理献计献策，积
极有效地履行了独立董事的职责。第七届董事会独立董事王铁林于 2023 年 4 月 24 日召
集、主持公司财务管理、内审内控工作专题会议，现场听取公司财务部、内审部负责
人关于 2022 年度工作开展情况、制度建设情况、财务审计团队建设情况以及 2023 年度
工作计划、工作重点等情况的汇报，并对进一步加强财务管理、内审内控工作提出了
具体建议和要求。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项
进展情况，征求意见，听取建议。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会
议资料并及时准确传递，充分保证了独立董事的知情权，为独立董事更好地履职提供
了必要的条件和大力支持。
公司第八届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事个人工作履历、
专业背景以及兼职情况如下：
张飞达，1980 年 2 月出生，澳大利亚国籍，会计学博士。历任中山大学管理学院
助理教授、莫道克大学博士生导师、MBA 中心主任，昆士兰大学副教授、博士生导师。
曾获“闽江学者讲座教授”、“美国会计学年会最佳论文奖”、“澳洲与新西兰会计
与金融年会最佳论文奖”等多项荣誉。现任中欧国际工商学院会计学副教授。2022 年
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12 月至今，担任浙江我武生物科技股份有限公司（300357.SZ）独立董事。2023 年 8 月
至今任公司独立董事。
魏俊浩，1961 年 11 月出生，中共党员，中国地质大学（武汉）教授(博士后)、博
士生导师。2003 年 9 月至 2010 年 5 月，任中金黄金股份有限公司独立董事；2012 年
12 月至 2018 年 9 月，任赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司独立董事；2014 年 9 月至 2017
年 9 月，任贤丰控股股份有限公司独立董事；2015 年 9 月至 2018 年 6 月，任中润资源
投资股份有限公司独立董事；2016 年 2 月至今，任招金矿业股份有限公司独立董事。
2021 年 6 月至今任公司独立董事。
王树义，1972 年 11 月出生，大学学历，律师。2012 年 4 月至 2014 年 10 月任广东
博观科技有限公司董事；2008 年 4 月至今，任广东方源律师事务所合伙人、律师。
2021 年 6 月至今任公司独立董事。
公司独立董事的个人工作情况、专业背景及工作经验情况符合《上市公司独立董
事管理办法》关于任职资格的要求，具备担任上市公司独立董事的履职条件。
针对公司主要资产及业务位于境外的特殊情况，公司独立董事通过参加会议、电
话、会谈等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，全面了解
公司境外资产状况、财务状况、业务发展、项目建设情况等相关事项，监督公司的规
范经营，积极有效地履行了独立董事的职责。
综上所述，公司独立董事任期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事制度》等规定，
忠实、勤勉地履行职责，独立、审慎行使职权，积极、主动地了解公司经营情况。在
后续工作中，独立董事将进一步提升履职能力，勤勉尽责，利用自身专业知识和能力
作出独立判断，严谨、客观、公正地对相关重大事项提出合理意见和建议，充分发挥
独立董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
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2024 年 7 月 4 日
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[2024-06-27] (600490)鹏欣资源:2023年年度股东大会决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：2024-035
鹏欣环球资源股份有限公司
2023 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市闵行区联航路 1188 号 21 号楼 2 楼
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 32
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 542,515,407
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 24.5162
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东大会现场会议由董事长王健先生主持，会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 5 人，董事姜雷先生、独立董事魏俊浩先生因工作
原因未能出席会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司财务总监赵跃先生列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2023 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,318,688 0.2431 240,341 0.0443
2、 议案名称：2023 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,318,688 0.2431 240,341 0.0443
3、 议案名称：2023 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,318,688 0.2431 240,341 0.0443
4、 议案名称：2024 年度财务预算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 534,703,759 98.5601 7,571,307 1.3956 240,341 0.0443
5、 议案名称：2023 年年度报告及报告摘要
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,318,688 0.2431 240,341 0.0443
6、 议案名称：2023 年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,955,378 99.7124 1,336,688 0.2464 223,341 0.0412
7、 议案名称：关于 2023 年度审计费用及聘任 2024 年度财务审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,318,688 0.2431 240,341 0.0443
8、 议案名称：关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,955,378 99.7124 1,336,688 0.2464 223,341 0.0412
9、 议案名称：关于 2024 年度公司及子公司之间提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 534,959,559 98.6073 7,332,507 1.3515 223,341 0.0412
10、 议案名称：关于公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及
2024 年度薪酬方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 21,031,920 93.0948 1,319,688 5.8414 240,341 1.0638
11、 议案名称：关于公司 2024 年度委托理财投资计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,318,688 0.2431 240,341 0.0443
12、 议案名称：关于公司 2024 年度日常经营性关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 21,032,920 93.0992 1,318,688 5.8370 240,341 1.0638
13、 议案名称：关于公司 2024 年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请
开具银行承兑汇票及信用证的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,335,688 0.2462 223,341 0.0412
14、 议案名称：关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,335,688 0.2462 223,341 0.0412
15、 议案名称：关于公司 2024 年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 540,956,378 99.7126 1,3
[2024-06-04] (600490)鹏欣资源:关于全资子公司使用自有资金进行现金管理的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-034
鹏欣环球资源股份有限公司
关于全资子公司使用自有资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资种类：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）发行的新客专享理财产品宝利鑫质押式报价回购
投资金额：人民币 400 万元
已履行及拟履行的审议程序：根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》及相关法律法规的规定，本次全资子公司使用自有资金进行现金管理的事项在董事长授权范围内，无需提交董事会审议。
特别风险提示：质押式报价回购是申万宏源证券以符合条件的自有资产作为质押物，通过质押式回购的方式提出融资报价，提供约定收益的短期理财服务，受到交易所监管，风险等级 R1,产品的违约风险低。
一、投资情况概述
（一）投资目的
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司鹏欣（上海）国际贸易有限公司（以下简称“上海国贸”）为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响子公司主营业务的发展，确保日常经营所需资金不受影响的基础上，于近日利用部分闲置自有资金进行现金管理。
（二）投资金额
全资子公司本次进行现金管理的金额为人民币 400 万元。
（三）资金来源
本次现金管理所使用的资金为全资子公司部分闲置自有资金。
（四）投资方式
质押式报价回购是申万宏源证券以符合条件的自有资产作为质押物，通过质
押式回购的方式提出融资报价，提供约定收益的短期理财服务，受到交易所监管，
风险等级 R1,产品的违约风险低。
全资子公司上海国贸使用自有资金 400 万元人民币购买由申万宏源证券有
限公司发行的新客专享理财产品宝利鑫质押式报价回购，其中一天期购买金额
200 万元人民币，利率 6%；七天期购买金额 200 万元人民币，利率 5%。
（五）本次现金管理的具体情况
受托方 产品名称 金额 产品期限 产品类型 参考年化 收益类型 结构化 是否构成
（万元） （天） 收益率 安排 关联交易
申万宏源证 宝利鑫1天期 200 1 质押式报 6% 固定收益类 无 否
券有限公司 （首购专享） 价回购
申万宏源证 宝利鑫7天期 200 7 质押式报 5% 固定收益类 无 否
券有限公司 （首购专享） 价回购
二、审议程序
根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》及相关法律法规的规定，本
次全资子公司使用自有资金进行现金管理不涉及关联交易，在董事长授权范围
内，无需提交董事会审议。
三、投资风险分析及风控措施
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化
适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对投资风险，公司
采取措施如下：
1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力
保障资金安全的金融机构所发行的产品。
2、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，
将进行评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
四、投资对公司的影响
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》之规定，本次公司现金管理到期结算后计入资产负债表中货币资金，浮动利息收益计入利润表中投资收益。最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。
公司全资子公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理，是在确保满足日常正常运营的前提下实施的，不会影响公司主营业务的开展，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 6 月 4 日
[2024-05-24] (600490)鹏欣资源:关于控股股东及一致行动人部分股权质押的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-033
鹏欣环球资源股份有限公司
关于控股股东及一致行动人部分股权质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海鹏欣（集团）有限公司（以下简称“鹏欣集团”）持有公司股份 398,740,027 股，占公司总股本的 18.02%；本次质押后，鹏欣集团累计质押公司股份302,201,899 股，占其持有公司股份总数的 75.79%，占公司总股本的 13.66%。
公司控股股东一致行动人西藏风格投资管理有限公司（以下简称“西藏风格”）持有公司股份 30,000,000 股，占公司总股本的 1.36%；本次质押后，西藏风格累计质押公司股份 30,000,000股，占其持有公司股份总数的 100%，占公司总股本的 1.36%。
截至公告日，公司控股股东鹏欣集团及其一致行动人西藏智冠投资管理有限公司、西藏风格、姜照柏先生、姜雷先生合计持有公司股份 740,689,151股，占公司总股本的 33.47%。控股股东及其一致行动人累计质押公司股份415,801,899 股，占其持有公司股份总数的 56.14%，占公司总股本的 18.79%。
公司于近日接到控股股东鹏欣集团及其一致行动人西藏风格关于部分股权质押的告知函，具体内容如下：
一、本次股份质押情况
1、本次股份质押基本情况
2024 年 5 月 17 日，鹏欣集团将其持有的公司无限售流通股 42,820,000 股
（占公司总股本的 1.94%）质押给浙江稠州商业银行股份有限公司（以下简称“稠州银行”），并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成质押登记。
2024 年 5 月 17 日，西藏风格将其持有的公司无限售流通股 30,000,000 股
（占公司总股本的 1.36%）质押给稠州银行，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成质押登记。
质押具体情况如下：
占其所 占公司
本次质押股数 是否为 是否补 持股份 总股本
股东名称 是否为控股股东 质押起始日 质押到期日 质权人 质押融资资金用途
（股） 限售股 充质押 比例 比例
（%） （%）
鹏欣集团 是 42,820,000 否 否 2024/5/17 2029/5/16 稠州银行 10.74 1.94 补充流动资金
西藏风格 控股股东一致行 30,000,000 否 否 2024/5/17 2029/5/16 稠州银行 100 1.36 补充流动资金
动人
合计 / 72,820,000 / / / / / 16.98 3.29 /
注：上表中合计数与各加数直接相加之和如在尾数上存在差异，系计算中四舍五入造成。
2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。
3 / 5
3、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
占其所持 占公司总 已质押股份情况 未质押股份情况
股东名称 持股数量 持股比例（%） 累计质押数量 股份比例 股本比例 已质押股份 已质押股份 未质押股份中 未质押股份中
（股） （股） （%） （%） 中限售股份 中冻结股份 限售股份数量 冻结股份数量
数量（股） 数量（股） （股） （股）
鹏欣集团 398,740,027 18.02 302,201,899 75.79 13.66 0 0 0 0
西藏智冠 91,183,431 4.12 0 0.00 0.00 0 0 0 0
西藏风格 30,000,000 1.36 30,000,000 100.00 1.36 0 0 0 0
姜照柏 138,166,058 6.24 83,600,000 60.51 3.78 83,600,000 0 54,066,058 0
姜雷 82,599,635 3.73 0 0.00 0.00 0 0 82,599,635 0
合计 740,689,151 33.47 415,801,899 56.14 18.79 83,600,000 0 136,665,693 0
注：上表中合计数与各加数直接相加之和如在尾数上存在差异，系计算中四舍五入造成。
4 / 5
二、公司控股股东质押情况
（一）控股股东未来半年和一年内将到期的质押股份情况
鹏欣集团未来半年到期的累计质押股份数量为 0 股，占其所持股份比例为0%，占公司总股本的 0%；未来一年到期（不含半年内到期）的累计质押股份数量为 259,381,899 股，占其所持股份比例为 65.05%，占公司总股本的 11.72%。
以上融资控股股东会以自有流动资金给予归还，还款来源充足。
（二）截止公告披露日，控股股东鹏欣集团不存在通过违规担保等侵害上市公司利益的情况。
（三）控股股东质押事项对上市公司的影响
1、本次质押事项不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响。
2、本次质押事项不会对公司治理产生影响，不会对股东与公司在产权、业务、资产、人员等方面的独立性产生影响，不会导致公司的实际控制权发生变更。
3、本次质押事项不会对控股股东履行业绩补偿义务产生影响。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 5 月 24 日
[2024-05-11] (600490)鹏欣资源:关于2023年度业绩说明会召开情况的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-032
鹏欣环球资源股份有限公司
关于 2023 年度业绩说明会召开情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、说明会召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 05 月 10 日（星
期五）下午 15:00-16:00 通过上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）召开了 2023 年度业绩说明会。公司董事长王健先生，董事、总裁张素伟先生，财务总监赵跃先生，独立董事张飞达先生出席了 2023 年度业绩说明会，与投资者进行互动交流和沟通，并就投资者普遍关注的问题进行了回答。
二、投资者提出的主要问题及公司回复情况
公司就本次投资者在说明会上提出的问题给予了回答，问题及答复整理如下：
问题一：你好！请问 1078 地块的开发勘探情况如何？谢！
答复：尊敬的投资者，您好！公司已初步完成地块勘探工作，后续进展请关注公司发布的公告。
问题二：你好！请问，目前南非金矿的开发情况如何 ？并请介绍一下续后开发计划和资金安排情况。谢！
答复：尊敬的投资者，您好！P1 项目目前已完成 Tau 矿并购接管，在 2022
年开拓工程的基础上，完成了部分采场的采准工作，部分采场已出矿。公司正在加快推进开发进程，同时积极推进项目融资等工作。
问题三：你好！今年以来铜价上涨不少，能展望一下今年阴极铜的产销情况和二季度的赢利前景吗？谢！
答复：尊敬的投资者，您好！请关注公司定期报告中的相关内容。
问题四：你好！请问，下属子公司“宁波天宏”到年底能实现收购时承诺的利润目标吗？把握性如何？谢！
答复：尊敬的投资者，您好！公司目前尚处于业绩承诺期内，且正在努力推进南非奥尼金矿的开发建设。具体实现情况敬请关注公司后续公告。
问题五：您好，如今年未完成奥尼金矿收益目标，对赌协议是否百分百生效，如对方不履行或延期履行怎么办？
答复：尊敬的投资者，您好！公司目前尚处于业绩承诺期内，具体实现情况敬请关注公司后续公告。
问题六：既然今天是公司的管理层与投资者交流公司的发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展的问题，那么有问:按照公司的布局和规划，管理层预期西选厂在今年几月份可以复工炼金？复工以后预期的月炼矿石量是多少吨？在这里，只是希望管理层能谈谈预期，而不是确切数。还有的是，南非金矿开发的国际性融资在谈了吗？是否有进展？
答复：尊敬的投资者，您好！西选厂复产在准备过程中，国际性融资正在积极推进当中，后续进展请关注公司公告。
问题七：王总好，麻烦介绍下贵公司 23 年业绩情况，以及 2024 年的经营规
划，谢谢。
答复：尊敬的投资者，您好！2023 年实现营业收入人民币 53.73 亿元，归
属母公司股东权益人民币 61.14 亿元，实现归属母公司所有者的净利润人民币-1.08 亿元，比上年同期减亏 5.15 亿元。
2024 年经营计划：1、南非业务方面，2024 年完成 Tau 矿并购、西选厂复
产，OD 项目、P1 项目的 DFS 及开工建设，W 矿项目推进等工作；推进南非金矿
开发国际性融资，优化南非项目开发资金需求。2、刚果（金）业务方面，2024年将结合年度预算，推进精细化管理，落实降本增效措施，发挥考核激励作用，稳步提升产能，充分释放硫酸产能，合理利用国际市场价格变化契机，开创产品产量及经营业绩新局面。通过进一步在刚果(金)合作或收购矿山，夯实矿山资源保障。3、贸易业务方面，加强平台和团队建设，把“强平台，精团队”作为重点工作；结合非洲的基地优势，扩大中非贸易规模，开展有色金属、黑色金属贸易；扩大贸易融资渠道，采用多种方式降低资金成本。4、通过进一步落实全面预算管理、优化人才结构、加强风控和内部审计监督职能、建立健全合理公司授权体系等措施，使公司内部管理水平全面迈上新台阶。该经营计划并不构成公司
对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。详见公司 2023 年年度报告中相关内容。
问题八：公司在业务层面有什么样的战略定位？
答复：尊敬的投资者，您好！矿业板块将作为公司的实业核心和根基，利用公司既有产业资源与经验积极控制全球大规模优质矿产资源，重点关注黄金及有色金属等关键品矿种；公司将以南非和刚果（金）作为公司矿产业务发展的基地，在继续开发现有的世界级金矿和铜钴矿资产的基础上，公司未来仍将黄金、铜、钴等多种金属资源勘探、开采、选冶、加工以及产品销售业务作为重点，并同时关注其他具有协同效应的产业机遇，寻求更多合作和投资发展机会，创造出更加辉煌的业绩。此外，贸易与金融投资板块也将分别作为公司的重要业务组成，服务和支持公司实业发展需求，以打造出各自的行业影响力与核心竞争优势。
问题九：当前及未来一段时间内，公司在经营方面面临的风险有哪些？公司通过什么手段进行风控管理？
答复：尊敬的投资者，您好！当前及未来一段时间内，公司可能面对的主要经营风险应对措施包括：1、大宗商品价格波动风险，由于金、铜、钴等贵金属和大宗商品受全球经济、供需关系、市场预期、远期交易等众多因素影响，上述不可控因素，可能对与公司的盈利和商品价格造成不利影响。公司一方面，加强市场分析研究，并做好生产计划管理及库存管理；另一方面，立足于成本管理，通过技术创新，优化生产工艺，完善管理机制，从整体上降低成本费用。并进一步利用市场研究、金融工具和贸易团队的专业能力，做好有色、黑色金属产品的点价、套保和销售工作。2、国别风险，尽管公司在非洲国家拥有多年矿山运营经验，但这些国家和地区的政治局势多变，政策和市场环境也易对公司在当地的经营和发展产生不确定的影响。资源民族主义上升，地缘政治因素凸显，增加了公司在当地经营和发展的不确定性。随着公司境外投资的不断增加，公司将进一步加强与政府的紧密联系，充分发挥管理优势，发扬多元、包容、共生的开放文化，提高政治、文化的风险应对能力，积极管理国别风险。3、安全生产风险，在矿石的开采和冶炼环节中，任何客观因素或人为因素都可能给矿山生产造成安全生产隐患，公司始终坚持“安全第一”的原则，在安全生产方面投入了大量资源，已建立了较为健全的安全生产管理体系和安全生产管理制度，并严格履行相关的监督检查程序，将安全生产作为矿山运营重要的业绩考核标准，持续强化
安全理念、落实安全责任，积极预防和降低安全事故发生的可能性。4、外汇风险，公司的矿山运营以及国际贸易、投资等业务涉及大量美元交易和美元资产，而合并报表的记账本位币为人民币。在当前人民币日趋国际化、市场化的宏观环境下，人民币汇率双向波动频繁、幅度增大，将加剧交易类外汇风险和外币报表折算风险，对公司未来合并财务报表的盈利水平产生一定的影响。公司将密切关注人民币对美元汇率的变化趋势，积极降低外汇风险。
问题十：请问公司金属品贸易业务是什么样的形式？
答复：尊敬的投资者，您好！公司贸易业务主要包含三大类型：传统国内贸易、进出口贸易和国际转口贸易（境外采购境外销售）。贸易品种有白银、锰硅、铝、锡、镍、锌、橡胶等多个品种，并形成了稳定的客户群。
问题十一：公司在改善金属品贸易业务经营方面下一步要采取什么措施和具体计划？
答复：尊敬的投资者，您好！贸易业务方面，2024 年公司将重点聚焦以下几点：（1）加强平台和团队建设，把“强平台，精团队”作为重点工作；（2）结合非洲的基地优势，扩大中非贸易规模，开展有色金属、黑色金属贸易；（3）扩大基差贸易的品种，增加交易头寸，同时开展跨市交易；（4）扩大贸易融资渠道，采用多种方式降低资金成本。
问题十二：现在大家都在讲 ESG，贵公司有没有做相关的工作？有没有建立相应的体系？
答复：尊敬的投资者，您好！公司本年度发布了社会责任报告，公司积极履行社会责任，高度关注属地国家、社会、股东与投资人、合作伙伴和员工的生产活动、生活状况及相关利益，以综合方式努力解决社会、经济和环境等方面的发展问题，在可持续发展道路上做出企业应有的贡献。报告详情请参阅公司发布的《鹏欣资源 2023 年度社会责任报告》。
问题十三：奥尼金矿到底产金了没有，之前询问董秘一天一个回答，麻烦请如实告知，谢谢！
答复：尊敬的投资者，您好！奥尼金矿产金情况请参见公司 2024 年第一季度报告中相关内容。
问题十四：您好，如今年未完成奥尼金矿收益目标，对赌协议是否百分百生
答复：尊敬的投资者，您好！公司目前尚处于业绩承诺期内，具体实现情况敬请关注公司后续公告。
问题十五：尊敬的总裁张素伟先生,请问:公司曾经在 2021 半年报提及,公司“引入南非奥尼地区资深采矿公司 V-Tech 合作开发 1 号井金矿资源”。请问:(1)双方以什么样的形式进行合作？是外包还是雇佣？(2)V-Tech 公司已经在奥尼金矿的开发中,进行了哪一些工作？（3）根据 V-Tech 的开采计划，预计
2022 年底 1 号井将提供 1.5 吨/年黄金产能。请问目前 1 号井开采的情况？请详
细回答，在此表示非常感谢。谢谢。
答复：尊敬的投资者，您好！双方的合作方式为对方带资建设，根据产出进行利润分成，现由于对方无法完成相应的融资工作，导致其开采计划无法按预期实施。后续如有进展公司将及时公告。
问题十六：尊敬的财务总监赵跃先生，公司 2021 年年报提到 2021 年试验性
开采生产的金矿石，销售收入冲减在建工程。目前已过去三年多时间，请问公司如何处理黄金或者金矿石的销售收入？是否一直没有进行销售？是否计入存货？
答复：尊敬的投资者，您好！2023 年有一批矿石销售约 1831 万兰特系开拓
工程中副产品，未确认销售收入，冲减在建工程，符合会计准则要求。2024 年一季度生产的 65061 吨金矿石尚未进行销售，属正常生产开采，计入存货。
问题十七：尊敬的财务总监赵跃先生,请问:公司生产的氢氧化钴产品,2022年计提了大额的减值。2023 年年报显示,公司对，2023 年生产的氢氧化钴未进行销售。请问:公司是否进行了钴产品的套期保值?请详细回答，在此表示非常感谢。
答复：尊敬的投资者，您好！钴金属作为小金属品种，目前缺乏行之有效的套期保值工具。
问题十八：尊敬的董事长王健先生,公司 2023 年年报 35 页提及的经营计划
“产业并购方面，结合公司在矿山资源开发利用方面的优势，持续关注与主营业务相关的 金、铜和钴等境内外矿山资产标的，做好项目储备和资源拓展”。请问公司目前已经计划收购的矿山资产有哪些？深表感谢。
答复：尊敬的投资者，您好！公司计划收购的矿山资源请关注公司公告。
问题十九：尊敬的总裁张素伟先生请问：公司 2023 年年报 11 页提及“报告
期内通过整体研究和论证，筛选出南非奥尼金矿一期 3 个优选项目，论证开采方
案和经济测算。其中 6 号井的矿权范围内的 Orkney Decline 项目为浅地表埋藏
矿体，该项目具备投资少、达产快、经济效益好的优势，加快推进 Orkney Decline项目可研、环评、补钻等工作”。请问：这三个优选项目是哪三个？具体的开发情况如何？非常感谢。
答复：尊敬的投资者，您好！三个项目为 TAU 矿+P1、OD 项目及 W 项目，其
中 TAU 矿+P1 已经在产，OD 及 W 项
[2024-04-30] (600490)鹏欣资源:关于召开2023年年度股东大会通知
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：2024-030
鹏欣环球资源股份有限公司
关于召开 2023 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年6月26日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 6 月 26 日 14 点 00 分
召开地点：上海市闵行区联航路 1188 号 21 号楼 2 楼
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 26 日
至 2024 年 6 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 2023 年度董事会工作报告 √
2 2023 年度监事会工作报告 √
3 2023 年度财务决算报告 √
4 2024 年度财务预算报告 √
5 2023 年年度报告及报告摘要 √
6 2023 年度利润分配预案 √
7 关于2023年度审计费用及聘任2024年度财务审计机 √
构的议案
8 关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案 √
9 关于 2024 年度公司及子公司之间提供担保的议案 √
10 关于公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬 √
考核及 2024 年度薪酬方案的议案
11 关于公司 2024 年度委托理财投资计划的议案 √
12 关于公司 2024 年度日常经营性关联交易的议案 √
13 关于公司 2024 年度以结构性存款等资产进行质押向 √
银行申请开具银行承兑汇票及信用证的议案
14 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案 √
15 关于公司 2024 年度开展套期保值业务及衍生品交易 √
业务的议案
16 听取《独立董事 2023 年度述职报告》 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议
审议通过，具体内容详见 2024 年 4 月 30 日披露于《中国证券报》、《上海证
券报》和上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)的相关公告。
2、 特别决议议案：9
3、 对中小投资者单独计票的议案：全部
4、 涉及关联股东回避表决的议案：10、12
应回避表决的关联股东名称：议案 10 持有公司股份的董事、监事、高级管理人员及相关关联方回避表决；议案 12 关联股东上海鹏欣（集团）有限公司、西藏智冠投资管理有限公司、西藏风格投资管理有限公司、姜照柏、姜雷回避表决。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东
账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络
投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户
下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其
全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别
以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600490 鹏欣资源 2024/6/20
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、法人股东持单位证明、股东证券账户卡、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记；
2、社会公众股东持股东账户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续，受托人持授权委托书、委托股东账户卡、持股凭证及本人身份证进行登记；
3、异地股东可以用信函或传真方式登记(需提供有关证件复印件)；
4、登记地址：上海市东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼；“现场登记场所”地址问询
联系电话：021-52383315；
5、登记时间：2024 年 6 月 21 日 9:00-16:30。
六、 其他事项
1、会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。
2、根据《关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》规定，股东大会不向股东发放礼品。
3、本公司联系方式：
联系电话：021-61679636
传真：021-61679511
联系人：章瑾
邮编：201112
联系部门：董事会办公室
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 4 月 30 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
鹏欣环球资源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 6 月 26 日
召开的贵公司 2023 年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 2023 年度董事会工作报告
2 2023 年度监事会工作报告
3 2023 年度财务决算报告
4 2024 年度财务预算报告
5 2023 年年度报告及报告摘要
6 2023 年度利润分配预案
7 关于 2023 年度审计费用及聘任 2024
年度财务审计机构的议案
8 关于公司2024 年度向银行申请综合授
信额度的议案
9 关于2024 年度公司及子公司之间提供
担保的议案
关于公司 2023 年度董事、监事、高级
10 管理人员薪酬考核及2024 年度薪酬方
案的议案
11 关于公司2024 年度委托理财投资计划
的议案
12 关于公司2024 年度日常经营性关联交
易的议案
关于公司2024 年度以结构性存款等资
13 产进行质押向银行申请开具银行承兑
汇票及信用证的议案
14 关于公司2023 年度计提资产减值准备
的议案
15 关于公司2024 年度开展套期保值业务
及衍生品交易业务的议案
16 听取《独立董事 2023 年度述职报告》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2024-04-30] (600490)鹏欣资源:关于公司2024年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2024-027
鹏欣环球资源股份有限公司
关于公司 2024 年度以结构性存款等资产进行质押
向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 28 日召开
了公司第八届董事会第七次会议及第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的议案》，该议案尚须提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：
一、以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证概况
（一）开展以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的目的
公司及其控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，为提高资金使用效率，满足生产经营需要，公司及控股子公司拟以自有资金购买的结构性存款、大额存单、定期存款进行质押，质押总额累计不超过人民币 5.8 亿元，向银行申请开具银行承兑汇票及信用证，用于对外支付货款，提高资金使用效率。
（二）资金来源
资金来源为公司自有资金。
（三）公司对以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证相关风险的内部控制
公司拟购买的结构性存款理财产品应属于安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资品种。同时公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的已上市银行作为该类业务的合作对象。公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对结构性存款理财资金使用情况进行监督与检查。
二、2024年度公司使用自有资金购买结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的具体计划
（一）2024 年度购买结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的计划
1、以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的额度
公司及其控股子公司拟使用不超过人民币 58,000 万元自有资金开展用结构性存款、大额存单与定期存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证，在上述额度内资金可以滚动使用。
2、授权期限
授权期限为自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止。
3、以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的要求
自有资金仅选择已上市银行发行的安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的结构性存款，以及公司的大额存单、定期存款进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证。
4、以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的实施
以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证，由公司或控股子公司按照公司的规章制度及专项业务管理办法进行报批及具体操作。申请公司股东大会授权公司董事长负责以结构性存款进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证业务的审批。
5、上述以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证业务为公司贸易部门进行的专项业务，定期以列表形式汇总统计，在公司定期报告中逐项披露。
（二）风险控制分析
1、公司制定了以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的业务管理办法，对以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行
承兑汇票及信用证的操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保公司资金安全。
2、在上述额度内，根据受托方提供的具体结构性存款理财产品计划，对其收益性和风险性进行分析，提出购买结构性存款的方案，报总经理、董事长批准后实施。
3、公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、安排专人负责所购买结构性存款的日常管理与监控，在结构性存款购买后至到期前，密切跟踪存款价格的波动，并建立跟踪台账。
如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。
三、对公司的影响
本次以自有资金购买的结构性存款及大额存单、定期存款进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证用于对外支付货款，是基于公司实际经营情况的需求，有助于公司提高资金使用效率，符合公司资金计划安排，对公司资金管理、经营运作起到一定的积极推动作用。
目前公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次质押不会给公司带来重大财务风险，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次质押所需的质押物不会对公司的生产经营产生重大影响。
四、购买结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证受托方基本情况
公司拟以自有资金购买的结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证为已上市银行发行的（本外币）结构性存款、大额存单、定期存款，受托方与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其它关系。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 4 月 30 日
[2024-04-30] (600490)鹏欣资源:第八届董事会第七次会议决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-019
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议
于 2024 年 4 月 28 日（星期日）以通讯方式召开。会议应到董事 7 名，实到董事
7 名，有效表决票 7 票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《2023 年度总经理工作报告》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、审议通过《2023 年度财务决算报告》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过《2024 年度财务预算报告》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、审议通过《2023 年年度报告及报告摘要》
公 司 2023 年 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 请 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
公司股东大会审议。
6、审议通过《2023 年度利润分配预案》
经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润-107,860,518.27 元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，鉴于 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润为负数，并兼顾公司发展、长远利益、南非开发以及股东利益的前提下，公司拟定 2023 年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
具体内容详见同日刊登的《关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。尚需提交公司股东大会审议。
7、审议通过《关于 2023 年度审计费用及聘任 2024 年度财务审计机构的议
案》
公司董事会同意支付给中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）的 2023年度审计费用人民币 240 万元（其中财务报表审计费用人民币 200 万元，内部控制审计费用人民币 35 万元，业绩承诺审计费用 5 万元）。同时，拟聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2024 年度财务报表与内部控制审计机构，聘期一年，审计费用合计人民币 240 万元，其中财务报表审计费用人民
币 200 万元，内部控制审计费用人民币 35 万元，业绩承诺审计费用 5 万元。
具体内容详见同日刊登的《关于续聘会计师事务所的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。尚需提交公司股东大会审议。
8、审议通过《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》
具体内容详见同日刊登的《2023 年度内部控制评价报告》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
9、审议通过《关于公司 2023 年度社会责任报告的议案》
具体内容详见同日刊登的《2023 年度社会责任报告》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
10、审议通过《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
具体内容详见同日刊登的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
11、审议通过《关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》
根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及其控股子公司拟向公司董事会申请 2024 年度银行等金融机构申请综合授信额度伍拾亿元人民币（包括但不限于流动资金借款、信用证、银行承兑汇票、项目开发建设借款）,可滚动使用。
具体内容详见同日刊登的《关于公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、审议通过《关于 2024 年度公司及子公司之间提供担保的议案》
公司本次对 2024 年度担保额度预计可有效为公司及子公司日常经营及业务拓展提供有力保障，有利于满足公司及子公司日常经营及业务拓展的需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。
具体内容详见同日刊登的《关于 2024 年度公司及子公司之间提供担保的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
13、审议通过《关于公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及2024 年度薪酬方案的议案》
根据行业状况及公司生产经营实际情况，公司董事会对 2023 年度董事、监事及高级管理人员的薪酬方案进行了审核，并制定了公司董事、监事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。因本议案涉及全体董事
薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决，同意将该议案直接提交公司股东大会审议。
14、审议通过《关于公司 2024 年度委托理财投资计划的议案》
公司及其控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，拟使用不超过人民币 100,000 万元自有资金开展委托理财投资业务，期限为自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止，在上述额度内资金可以滚动使用。
具体内容详见同日刊登的《关于公司 2024 年度委托理财投资计划的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
15、审议通过《董事会审计委员会 2023 年度履职报告》
具体内容详见同日刊登的《董事会审计委员会 2023 年度履职报告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
16、审议通过《关于公司 2024 年度日常经营性关联交易的议案》
为了满足公司生产经营的需要,公司对 2024 年度日常经营性关联交易额度进行了预计，具体内容详见同日刊登的《关于公司 2024 年度日常经营性关联交易的公告》。
本议案涉及关联交易，关联董事王健、姜雷、许瑜华回避表决。
表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。尚需提交公司股东大会审议。
17、审议通过《独立董事 2023 年度述职报告》
具体内容详见同日刊登的《独立董事 2023 年度述职报告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
18、审议通过《关于公司 2024 年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的议案》
公司及其控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，为提高资金使用效率，满足生产经营需要，公司及控股子公司拟以自有资金购买的结构性存款、大额存单、定期存款进行质押，质押总额累计不超过人民币 5.8 亿元，向银行申
请开具银行承兑汇票及信用证，用于对外支付货款，提高资金使用效率。
具体内容详见同日刊登的《关于公司 2024 年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
19、审议通过《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》
本次计提资产减值准备依据《企业会计准则》和相关会计政策的规定进行，符合谨慎性原则，计提依据充分。计提减值准备后，能更加公允地反映公司资产状况和经营成果，公司的会计信息更加真实可靠，更具合理性。
具体内容详见同日刊登的《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。尚需提交公司股东大会审议。
20、审议通过《关于公司 2024 年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的议案》
具体内容详见同日刊登的《关于公司 2024 年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的公告》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。尚需提交公司股东大会审议。
21、审议通过《公司 2024 年第一季度报告》
公司 2024 年第一季度报告请详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案在提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会审议通过。
22、审议通过《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》
具体内容详见同日刊登的《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 4 月 30 日
[2024-04-30] (600490)鹏欣资源:2024年第一季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0127元
每股净资产: 2.7831元
加权平均净资产收益率: 0.46%
营业总收入: 5.96亿元
归属于母公司的净利润: 2809.67万元
[2024-04-30] (600490)鹏欣资源:2023年年度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.0487元
每股净资产: 2.763元
加权平均净资产收益率: -1.79%
营业总收入: 53.73亿元
归属于母公司的净利润: -1.08亿元
[2024-04-26] (600490)鹏欣资源:关于参加2024年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-018
鹏欣环球资源股份有限公司
关于参加 2024 年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2024 年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会”活动，现将有关事项公告如下：
本次年报集体业绩说明会活动将采取网络的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（https://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号上证路
演中心参与活动，活动时间为 2024 年 5 月 10 日（周五）15:00 至 16:00。
届时公司董事长王健先生，董事、总裁张素伟先生，财务总监赵跃先生，独立董事张飞达先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 4 月 26 日
[2024-04-26] (600490)鹏欣资源:第八届监事会第六次会议决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-016
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第六次会议
于 2024 年 4 月 25 日（星期四）以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事
3 名，有效表决票 3 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议由监事会主席闫银柱先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
一、审议通过《关于转让参股公司股权的议案》
公司拟将其持有的达孜县鹏欣环球资源投资有限公司 49%股权转让给上海奈希科技有限公司，转让价格为人民币 2,399.40 万元。本次转让完成后，公司不再持有达孜县鹏欣环球资源投资有限公司股权。本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司监事会
2024 年 4 月 26 日
[2024-04-26] (600490)鹏欣资源:第八届董事会第六次会议决议公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-015
鹏欣环球资源股份有限公司
第八届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第六次会议
于 2024 年 4 月 25 日（星期四）以通讯方式召开，会议应到董事 7 名，实到董事
7 名，有效表决票 7 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
一、审议通过《关于转让参股公司股权的议案》
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司通过指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《关于转让参股公司股权的公告》（公告编号：临 2024-017）。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 4 月 26 日
[2024-04-25] (600490)鹏欣资源:关于控股子公司收到《资源储量合资格人报告》的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-014
鹏欣环球资源股份有限公司
关于控股子公司收到《资源储量合资格人报告》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股子
公司 CAPM African Precious Metal Pty Ltd（以下简称“CAPM”）函件告知，
CAPM 于近日收到 Shango Solutions 出具的《南非奥尼金矿 Vaal、EB5、EB4-3
和 VCR 矿脉的数据验证、3D 建模和矿产资源估算技术报告暨资源储量合资格人报告》（以下简称“《资源储量合资格人报 告 》”， 合资格人报告：CompetentPerson Report，是指根据 2016 年版《南非勘探结果、矿产资源和矿产储量报告规范》的要求，具备规范所定义的合格人员所签署的报告即为合资格人报告）。现将该事项具体说明如下：
一、奥尼金矿的基本情况
公司于 2018 年通过非公开发行向姜照柏和姜雷购买其持有的宁波天弘益华贸易有限公司和 100%股权，进而间接取得 CAPM 的控制权，CAPM 的核心资产为
南非奥尼金矿矿业权。矿业和勘探咨询机构 Minxcon 依据 JORC 标准于 2015 年
12 月出具《A Competent Person’s Report on the Orkney Mine， North-
West Province，South Africa》对奥尼金矿的资源量、储量及矿石品位作出了测算及判断。
奥尼金矿位于维特沃特斯兰德盆地的西北部，盆地中的古砾岩金铀矿类型金矿，奥尼金矿面积达 105km2，黄金资源储量丰富，品位较高，矿脉具有缓倾角、厚度薄、层状分布的特点，拥有 7 个大规格矿井，具备大规模多矿井开采的条件。
二、本次出具报告情况介绍
为更好的指导采矿生产计划，为奥尼金矿的开发提供更加有力的地质数据
支持，公司控股子公司 CAPM 聘请南非地质公司 Shango Solutions 对奥尼金矿
P
A
G
E
进行资源模型重建和资源量核实的工作。近日，控股子公司 CAPM 收到 Shango
Solutions 出具的符合南非 SAMREC 2016 标准的资源储量合资格人报告，该报告
将奥尼金矿历史上所有纸质平面图更新为电子三维地质资源模型，并根据克里
格法对三维地质资源模型进行计算，形成了符合南非 SAMREC 2016 标准的《资
源储量合资格人报告》。
（一）南非地质公司 Shango Solutions 基本情况
Shango Solutions 总部位于南非，业务主要集中在澳大利亚和其他 15 个非
洲国家，拥有超 1000 余从勘探到选矿全产业链服务项目经验。业务内容主要包
括：勘探、地理数据库建立和管理、地质建模、资源估算、矿产资产估值、尽
职调查、桌面项目审查和技术报告。主要客户：英美资源，Harmony（南非最
大矿业公司）,Goldone,金田等。
（二）奥尼金矿更新后的资源储量情况如下：
矿量 品位 品位 金金属量
控制级别 区域 （百万吨） （g/t） （厘米克吨 （吨） （百万盎司）
值 cmg/t）
1 号井 1.42 14.06 1687 19.9 0.64
3 号井 5.49 10.66 1279 58.5 1.88
探明 4 号井 2.73 9.95 1196 27.2 0.87
6&7 号井 14.34 6.05 783 86.7 2.79
合计 23.99 8.02 997 192.4 6.19
1 号井 0.14 10.89 1306 1.5 0.05
3 号井 2.38 8.44 1012 20.1 0.65
控制 4 号井 2.7 7.51 926 20.3 0.65
6&7 号井 10.35 5.75 771 59.5 1.91
合计 15.58 6.51 840 101.4 3.26
探明+控 合计 39.56 7.43 935 293.8 9.45
制
1 号井 0.01 15.94 1913 0.2 0.01
推断 3 号井 0.9 3.7 444 3.3 0.11
4 号井 1.02 3.96 503 4 0.13
P
A
G
E
6&7 号井 21.69 4.71 630 102.2 3.28
合计 23.62 4.64 618 109.7 3.53
探明+控 总计 63.18 6.39 817 403.5 12.97
制+推断
（三）较前次 Minxcon（2015）报告差异情况
Shango Solutions 报告与 Minxcon（2015）报告差异如下：
单位：吨
探明 控制 推断 合计
Minxcon Shango Minxcon Shango Minxcon Shango Minxcon Shango
1 号井 0 19.9 0 1.5 0 0.2 0 21.6
2 号井 34.89 0 6.77 0 5.64 0 47.3 0
3 号井 0 58.5 0 21.10 0 3.30 0 82.00
4 号井 92.45 27.20 54.41 20.30 68.84 4.00 215.70 51.60
5 号井 0 0 0 0 0 0 0 0
6&7 号井 103.93 86.70 38.89 59.50 95.92 102.20 238.74 248.40
合计 231.27 192.4 100.07 101.4 170.4 109.7 501.74 403.5
（四）差异原因说明及报告分析
1、区域不同的影响，Minxcon（2015）的报告范围涵盖了 2 号井而本次
Shango 未能涵盖，这造成了 Shango 本次报告 47.3 吨金属量的减少差异；
Shango 本次报告范围涵盖了部分 1 号井区域而 Minxcon（2015）未能涵盖，这
造成了Shango本次报告 21.6吨金属量的增加差异；Minxcon（2015）将Shango
分别估算的 3 号井和 4 号井结果进行了合并。
2、采用密度不同的影响，Shango 相比较 Minxcon（2015）减少了 6.42 吨
金属量。
3、地质损失因素的影响，Shango 在地质损失率的使用上更加保守，其中
分别在探明、控制和推断级别上采用了 5%、15%和 25%损失率。Minxcon（2015）
没有使用任何损失率。受此因素影响，Shango 相比较 Minxcon（2015）减少了
63.2 吨金属量。
P
[2024-04-23] (600490)鹏欣资源:关于参股公司实施现金分红的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-013
鹏欣环球资源股份有限公司
关于参股公司实施现金分红的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到参股公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司（以下简称“达孜鹏欣”）的通知，根据达孜鹏欣近期作出的股东大会决议，决定对公司股东进行年度分红。公司可获得现金分红款 644,188,362.15 元。
公司持有达孜鹏欣 49%的股权，采用权益法对达孜鹏欣进行核算，上述分红对公司 2024 年年度报表利润及对公司 2024 年年度合并报表利润均无影响。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 4 月 23 日
[2024-04-10] (600490)鹏欣资源:关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-012
鹏欣环球资源股份有限公司
关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）发来的《关于变更鹏欣环球资源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目持续督导独立财务顾问主办人的函》，具体内容如下：
国泰君安作为公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，委派王非暗女士及吴博先生担任公司本次交易的独立财务顾问主办人。公司本次交易已获得中国证券监督管理
委员会核准并实施完毕，持续督导的期间为 2018 年 4 月 26 日至 2020 年 12 月
31 日。鉴于上市公司本次交易所募集的配套资金尚未使用完毕，且本次交易的业绩承诺期限尚未届满，本独立财务顾问将对前述情况进行持续跟踪。
王非暗女士因工作变动原因，不再继续担任公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的持续督导独立财务顾问主办人。为保证持续督导工作的有序进行，国泰君安现委派王佳颖女士（简历附后）接替王非暗女士继续担任公司本次交易的持续督导独立财务顾问主办人。本次变更后，公司本次交易的持续督导独立财务顾问主办人为王佳颖女士、吴博先生。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 4 月 10 日
附件：王佳颖女士简历
王佳颖女士，国泰君安投资银行部高级执行董事、保荐代表人，十余年来曾主持或参与多家企业 IPO、再融资、重大资产重组等项目，投行执业履历丰富。
[2024-03-29] (600490)鹏欣资源:关于控股子公司采矿权证到期续办的公告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2024-011
鹏欣环球资源股份有限公司
关于控股子公司采矿权证到期续办的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股子公司希图鲁矿业股份有限公司（以下简称“SMCO”）函件告知，希图鲁矿
（PE4725 矿权区）采矿权许可证将于 2024 年 4 月 1 日到期，目前希图鲁矿
（PE4725 矿权区）采矿权许可证正在办理续期手续，刚果（金）矿业部地籍司已接收 SMCO 报送的采矿权延续申请。现将具体情况公告如下：
一、希图鲁矿（PE4725 矿权区）采矿权许可证的基本情况
SMCO 目前持有刚果（金）矿业部地籍司核发的希图鲁矿（PE4725 矿权区）采矿权许可证，其基本信息如下：
矿山名称：希图鲁矿山
采矿权人：希图鲁矿业股份有限公司
开采矿种：铜、钴，其他伴生资源
开采方式：露天开采
生产规模：阴极铜 4 万金属吨/年
矿区面积：1 矿业平方（900 米*900 米）
有效期限：2009 年 4 月 2 日到 2024 年 4 月 1 日
根据刚果(金)矿业规章第一项 187 条：根据 2006 年 4 月 21 日、6 月 20 日
和 6 月 28 日提交的环保、技术、地籍意见，PE4725 开发许可更新有效期 15 年，
也即是 2009 年 4 月 2 日到 2024 年 4 月 1 日。授予位于加丹加省利卡西市工场
路 59/61 号的 SHITURU MINING COPRORATION SPRL 公司 PE4725 矿业开发许可，
该许可包含一个矿业平方，有如下权利：开发和运营区域内矿业资源，包括铜、钴，其他伴生资源，以及由此衍生经营内容的不伴生资源。
二、采矿权到期办理延续手续的情况
SMCO 于近期向刚果（金）矿业部地籍司递交了续期申请意愿，并已收到签收回执，预计相关续期及审批工作将在三至六个月内完成。
三、可能对公司产生的影响及采取的应对措施
根据 SMCO《设立合同》之相关约定，如果矿权不能在有效期内续期，在逾期期间，SMCO 存在不能进行正常矿坑开采作业的风险。按照矿山资源量及可经济利用的地表堆矿，公司在过去几年的经营生产活动中所加工的矿石中自产矿所占的比重逐年减少，目前公司所使用的矿石以外购矿为主。以上矿坑开采作业的中止风险不会对公司矿石供应格局造成实质性影响。
结合 SMCO 公司长远发展战略，公司一直致力于新资源的开发及获取，灵活采用和矿权方合作开采、风险勘探、建立长期稳定第三方供应矿石等方式，在往年中较好地解决矿石供应问题，保持较高的生产产量。公司将持续加大资源接续工作力度，确保 SMCO 公司正常生产运营。SMCO 公司目前正积极与刚果（金）矿业部门进行沟通，争取尽早完成续期工作。
关于公司控股子公司 SMCO 希图鲁矿（PE4725 矿权区）采矿权许可证续办
的后续进展情况，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2024 年 3 月 29 日
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